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『保险』银保监会发布《保险代理人监管规定（征求意见稿）》(12)


第九十五条保险专业代理机构、保险兼业代理机构出租、出借或者转让许可证的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 处1万元以上10万元以下罚款；情节严重的 ， 责令停业整顿或者吊销许可证；对保险专业代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以上10万元以下罚款 ， 情节严重的 ， 撤销任职资格；对保险兼业代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款 。
第九十六条保险专业代理机构、保险兼业代理机构在许可证使用过程中 ， 有下列情形之一的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 给予警告 ， 没有违法所得的 ， 处1万元以下罚款 ， 有违法所得的 ， 处违法所得3倍以下罚款 ， 但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款：
（一）未按规定放置许可证；
（二）未按规定办理许可证变更登记；
（三）未按规定交回许可证；
（四）未按规定进行公告 。
第九十七条保险专业代理机构、保险兼业代理机构有下列情形之一的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 处2万元以上10万元以下罚款；情节严重的 ， 责令停业整顿或者吊销许可证；对保险专业代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以上10万元以下罚款 ， 情节严重的 ， 撤销任职资格；对保险兼业代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款：
（一）未按照规定缴存保证金或者投保职业责任保险的；
（二）未按规定设立专门账簿记载业务收支情况的 。
第九十八条保险专业代理机构未按本规定设立分支机构或者保险兼业代理机构未按本规定获得法人机构授权经营保险代理业务的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 给予警告 ， 没有违法所得的 ， 处1万元以下罚款 ， 有违法所得的 ， 处违法所得3倍以下的罚款 ， 但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款 。
第九十九条保险专业代理机构、保险兼业代理机构有下列情形之一的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 给予警告 ， 没有违法所得的 ， 处1万元以下罚款 ， 有违法所得的 ， 处违法所得3倍以下的罚款 ， 但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款 。
（一）超出规定的业务范围、经营区域从事保险代理业务活动；
（二）与非法从事保险业务或者保险中介业务的机构或者个人发生保险代理业务往来 。
第一百条保险专业代理机构、保险兼业代理机构违反本规定第四十三条的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 给予警告 ， 没有违法所得的 ， 处1万元以下罚款 ， 有违法所得的 ， 处违法所得3倍以下罚款 ， 但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款 。
第一百零一条保险专业代理机构、保险兼业代理机构违反本规定第五十一条、第五十四条的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款 。
第一百零二条保险专业代理机构、保险兼业代理机构有本规定第七十条所列情形之一的 ， 由保险监督管理机构责令改正 ， 处5万元以上30万元以下罚款；情节严重的 ， 吊销许可证；对保险专业代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以上10万元以下罚款 ， 情节严重的 ， 撤销任职资格；对保险兼业代理机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 给予警告 ， 并处1万元以下罚款 。
第一百零三条个人保险代理人、保险代理机构从业人员聘用或者委托其他人员从事保险代理业务的 ， 由保险监督管理机构给予警告 ， 没有违法所得的 ， 处1万元以下罚款 ， 有违法所得的 ， 处违法所得3倍以下罚款 ， 但最高不得超过3万元 。


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