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『创业板』券商全体深夜待命加班！创业板改注册制，证券全行业加班改文件，确保创业板投资者适当性( 二 )


《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 ， 以下简称《持续监管办法》 。 共八章三十五条 ， 主要规范公司治理、持续信息披露、股份减持、并购重组、股权激励等方面 。
为提高信息披露质量 ， 《持续监管办法》在现行一般性 披露要求基础上 ， 强化行业信息披露 ， 充分揭示经营风险 。 同时 ， 借鉴科创板经验 ， 允许创业板上市公司在非交易时段对外发布重大信息 ， 允许重大事项存在不确定性时暂缓披露 。
授权交易所对首次公开发行前已发行的股份减持 ， 以及重大违法触及退市情况下控股股东、实际控制人、董监高的减持做出规定 ， 同时适当延长未盈利公司控股股东、实际控制人、董监高的持股锁定期 。
《证券发行上市保荐业务管理办法》修订草案加大对中介机构的问责力度
为配合修订后《证券法》的实施和创业板注册制改革 ， 进一步规范证券发行上市保荐工作 ， 证监会对《证券发行上市 保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）进行了修订 。
从修订内容来看 ， 与新《证券法》衔接：
一是调整保荐业务程序相关条款 。 明确证券交易所对保荐业务的自律监管职责 ， 要求保荐机构配合交易所审核 ， 相应调整上市保荐等安排 。
二是调整保荐代表人资格管理 。 取消保荐代表人事前资格准入 ， 强化事中事后监管 ， 相应将暂停、撤销保荐代表人资格等监管措施调整为认定为不适当人选 。
落实注册制改革要求：
一是强化发行人责任 。 明确发行人及其控股股东、实际 控制人配合保荐工作的相关要求 ， 并制定相应的罚则 。
二是压实中介机构责任 。 细化中介机构执业要求 ， 明确保荐机构对证券服务机构专业意见的核查要求 ， 督促中介机构各尽其责、合力把关 ， 提高保荐业务质量 。
三是强化保荐机构内部控制 。 要求保荐机构建立分工合 理、权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制 ， 将保荐业 务纳入公司整体合规管理和风险控制范围 ， 建立健全廉洁从业风险防控机制 ， 强化对保荐业务人员的管控等 ， 并制定相应的罚则 。
四是加大对中介机构的问责力度 。 丰富监管措施类型 ， 扩大人员问责范围 ， 加大处罚力度 ， 强化内部惩戒 ， 提高违 法违规成本 。
此外 ， 优化辅导安排 ， 为下一步制定辅导监管细则预留空间 ， 同时将分散在其他规则中的保荐业务相关规定统一纳入《保荐办法》 ， 如补充科创板持续督导期规定 ， 补充境外企业上市辅导验收规定等 。
深交所就七大规则公开征求意见
除了上述四份重要文件外 ， 深交所发布了《关于就创业板改革并试点注册制配套业务规则公开征求意见的通知》 。
深交所表示 ， 为贯彻落实新《证券法》 ， 保障创业板改革并试点注册制的顺利实施 ， 规范深圳证券交易所创业板证券发行上市审核、持续监管及交易等行为 ， 维护正常市场秩序 ， 保护投资者合法权益 ， 本所制定了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法（征求意见稿）》《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定（征求意见稿）》 ， 并对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》进行了修订 ， 并向社会公开征求意见 。


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