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另一种角度看明朝衰亡——财政集权与基层社会控制

明朝建立以后 ， 为了保障社会稳定 ， 维护国家的长治久安 ， 统治者建立起了一套高度控制的社会结构 。 通过对基层社会的全面控制来减少社会的不稳定因素 ， 降低管理成本 ， 并以高度集中的财政制度为这种管制控制资源 。 在王朝初期 ， 这套控制体系为社会生产的发展以及国家财政的恢复提供了基础 ， 但是长远来看 ， 这种以牺牲经济自由换取政治安全的统治模式 ， 最终导致统治者和臣民的双重损失 ， 造成了明朝的衰亡 。另一种角度看明朝衰亡——财政集权与基层社会控制
明朝立国之初 ， 通过严格的社会管制 ， 高度集中的财政制度以及对于官僚系统的高压管理 ， 商业活动和社会流动性被抑制在最低限度内 ， 但国家却有能力从有限的社会产出中获取足够的资源来维持这种状态 ， 从而使整个经济体在一种“低水平的均衡”运转中 。 一、明朝对基层社会全方位的控制明朝建立后 ， 统治者面临的主要问题有两个：一是如何实现对广大疆域的有效统治并且获得一定的税收来维持这种统治；二是如何有效的预防造反和颠覆王朝行为的出现 。 明朝的建立者朱元璋就是通过造反来获得统治权力 ， 对于造反的威胁深有体会 ， 因此在制度设计上将预防叛乱放在首要位置 。另一种角度看明朝衰亡——财政集权与基层社会控制
为了减轻社会的反叛情绪 ， 明初的统治者一方面采取轻徭薄赋的政策来收买人心 ， 增加臣民对王朝的向心力 ， 另一方面对民众进行严格的监督控制 ， 降低其造反的可能性 。（1）限制人口流动和商业发展明朝为了实现对民众的人身控制 ， 实现了严格的户籍制度 ， 将天下户口分为军户、民户、匠户 ， 户籍世袭并且不能够改变 。 与此同时 ， 明朝里甲制来监控人口流动 ， 农民的活动范围限制在本里之内 ， 走出本里必须有路引 ， 如果没有路引 ， 就会被认定为无业游民处死 ， 并且令居要承担连带责任 。商人外出经商 ， 除了告诉邻里 ， 还必须携带路引 ， 注明各种详细信息 ， 以便让沿途税关盘查 。 此外 ， 明朝还对商人实行身份上的歧视 ， 朱元璋不允许商人穿丝绸 。另一种角度看明朝衰亡——财政集权与基层社会控制
对人口流动和商业的限制 ， 减少了人们社会活动内容 ， 便于国家进行治安和其他公共管理 。 户籍制度的执行 ， 使得国家政权能够直接和单个的个人对应起来 ， 有利于节约国家管理成本 。通过对基层社会的控制 ， 明初以有限的资源实现了对辽阔疆域的统治 ， 并使国家机器得以在轻徭薄赋的税收基础上运行 。 同时 ， 抑制商业和人口流动的做法也有利于生产要素被集中在农业生产中 ， 便于税收征集 。（2）土地国有化明初政府手中控制了大量的官田 。 据统计 ， 明弘治十五年 ， 官田占到全国土地的14.15% ， 其中作为主要国家税收来源之地的南直隶 ， 官田占该地区土地总面积的19.99% ， 经济发达的江南地区如苏州府、镇江府的官田比例甚至达到50%以上 。另一种角度看明朝衰亡——财政集权与基层社会控制
湖广、广西的官田主要为军队屯田所得 ， 屯军户在政府分配的土地上耕种 ， 向政府缴纳30%—50%的租粮 ， 在明朝地方政府的无情压榨下 ， 其身份接近于奴隶 。（3）重要的贸易国家垄断明政府实行茶盐专卖 ， 由国家直接控制食盐的生产和销售 。 国家划定灶户来生产食盐 ， 灶户世代不能转业 ， 所产食盐归官府发卖 ， 灶户不得私卖 。 商人向边境运输粮食 ， 换取食盐经营权 ， 以米价抵盐价 ， 以运费抵引税 ， 食盐专卖的收入直接补充军队开支 。同时 ， 明初还实行了海外贸易的国家控制 ， 严禁私人海外贸易 ， 对外交往完全依赖官方的朝贡贸易体系 。 朱元璋曾多次颁布海禁令 ， 严惩私自出海贸易者 ， 邻居知情不报也要负连带责任 。另一种角度看明朝衰亡——财政集权与基层社会控制
对土地和其他重要资源的控制与垄断 ， 使得明政府可以直接以国家租金来代替税收 ， 降低税收征集和分配成本 ， 提高行政效率 ， 防止臣民造反 。 同时 ， 邻里之间互相举报的责任连带规定 ， 增加了基层社会向国家提供信息的激励 ， 降低了统治者管理国家的信息成本 。二、“洪武型财政”体系下的财政集权明初的统治者加强对基层社会的控制 ， 抑制商业发展 ， 致使国家的经济增长水平远远达不到当时的技术条件所允许的最高限度 。 为此 ， 统治者不得不依靠高度集权的财政体制来集中起有限的农业剩余 ， 以维持社会体系的运行 。（1）财政结构明代财政体制的基本特征是中央集权下的一元化管理 ， 一切由皇帝做主 ， 尤其在洪武时期 ， 财政管理事无巨细都由皇帝朱元璋处理 。 朱元璋去世后 ， “祖宗成例”在有明一代很少变动 ， 即使变动 ， 也是一事一议 ， 以特批形式实施 ， 因此新旧法令时常并行 。明代的户部是名义上的中央财政管理机关 ， 但是实际上从来没有成为决策部门 ， 而只是皇帝控制下的一个会计中枢 ， 负责全国的税收管理工作 。 户部之下 ， 各省设置布政使司 ， 布政使司将各省的预算额度分配到府 ， 府再分派到县 ， 由各县完成具体的税收征解工作 。 通过这种等级式的管理机制 ， 中央政府的财政任务被逐步下达和执行 。


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