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中国财富网股市“黑嘴”跨境操纵市场……证监会公布20起典型违法案例( 二 )


来源：证监会网站
证监会指出 ， 大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和中介机构要依法履行法定义务 ， 切实提升信息披露质量 。 上市公司大股东、实际控制人漠视中小股东权利 ， 通过资金占用、违规担保等方式损害上市公司利益 ， 必将受到严惩 。 同时 ， 上市公司蹭热点、炒概念严重破坏信息披露制度的严肃性 ， 严重误导投资者 ， 依法应予严处 。
焦点4：突出强化中介机构检查验证
专业把关的职责定位
20起典型违法案例中 ， 不乏中介机构未勤勉尽责案例 。
其中 ， 众华会计师事务所未勤勉尽责案系一起审计机构未充分关注重要事项受到处罚的典型案例；德邦证券未勤勉尽责案是一起主承销商未充分履行核查程序的典型案件 。
来源：证监会网站
证监会表示 ， 中介机构要发挥好“看门人”作用 ， 做到勤勉履职 ， 为投资者提供真实可信的鉴证意见 。 监管部门将突出强化中介机构检查验证、专业把关的职责定位 ， 切实提升中介机构服务水平 ， 保护投资者合法权益 。
焦点5：对于恶性操纵市场行为严惩不贷
操纵市场案也是证监会稽查重点 。
20起典型案例中 ， 2016至2018年 ， 罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票 ， 获利4亿余元 ， 这起案件是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件；吴某某团伙操纵市场案为一起股市“黑嘴”跨境实施操纵市场的重大典型案件；赵坚操纵市场案是一起实际控制人滥用信息优势操纵上市公司股价的典型案件；吕乐等人操纵市场案系一起私募基金管理人利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件；林军操纵市场案系一起新三板挂牌公司实际控制人为高价减持操纵本公司股价的典型案件；张郁达、张晓敏操纵市场案为一起新三板挂牌公司实际控制人虚构利好信息操纵本公司股价的典型案例 。
中国财富网股市“黑嘴”跨境操纵市场……证监会公布20起典型违法案例
本文插图

来源：证监会网站
证监会表示 ， 案件的查处表明 ， 证监会密切监控全市场各类异常交易 ， 对于恶性操纵市场行为一经查实严惩不贷 。
重点6：保持对内幕交易执法高压态势
证监会表示 ， 上市公司大股东、实际控制人应当依法参与公司治理 ， 推动公司聚焦主业 ， 远离内幕交易等违法红线 。 并购重组仍是内幕交易高发领域 ， 证监会始终保持执法高压态势 。
内幕交易案件中 ， 孙洁晓等人内幕交易案系一起并购重组过程中上市公司高管人员内幕交易的典型案件；袁志敏等人内幕交易案为一起上市公司实际控制人内幕交易的典型案件 。
来源：证监会网站
此外 ， 20起案例中还包括上海熙玥利用未公开信息交易案 ， 以及丰利财富挪用基金财产案 。
【中国财富网股市“黑嘴”跨境操纵市场……证监会公布20起典型违法案例】来源：证监会网站


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