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券商中国A股出借账户细则将出，监管小范围调研！操作亲属账户是否违法、冻结？


在新《证券法》实施两月之际 ， 其关于“单位和个人证券账户不得违规出借”的规定 ， 突然引发市场强烈争议；日前更有报道称券商将从严监控“出借或借用他人账户炒股”的行为 ， 被视为“导致B股大跌”的一个或然因素 。
券商中国采访人员采访京、沪多家券商相关人士获悉 ， 一直以来 ， 证券公司都在对多账户登录同一设备的行为进行监控 ， 但并未据此做出冻结客户账户的操作（账户持有人出现操纵市场等违法行为的情况除外） 。
【券商中国A股出借账户细则将出，监管小范围调研！操作亲属账户是否违法、冻结？】 有券商首席信息官向券商中国采访人员表示 ， 近期市场上出现了一些误导的声音 ， 监管的本意不是要控制投资者账户 ， 而是账户里面是否存在涉嫌违法违规的行为 。
这位首席信息官透露 ， 近期监管已经在进行小范围调研 ， 即将就投资者账户管理出台具体制度 ， 细化“出借账户”的定义 ， 相信最终会综合大部分投资者的现实情况 ， 给予一定的人性化考量 。
多账户共用登录设备被冻结？券商称并未如此绝对化操作
5月12日 ， 上证B股突然暴跌 ， 全天大跌5.1% ， 多只个股跌停 。
有分析人士认为 ， 部分原因是 ， 目前B股账号大多是之前借用海外人士护照开户 ， 受新《证券法》关于个人账号不得出借影响 ， 市场担心这部分长线资金会撤离 ， 故引发大跌 。
日前也有媒体报道 ， 券商开始从严监控“出借或借用他人股票账号操作”的问题 。 甚至有券商向客户发布通知称 ， “凡同一手机 ， 同一电脑mac地址 ， 不得登录两个以上不同身份账户交易 ， 超出将被系统自动预警冻结 。 ”
相关报道引发市场强烈争议 ， 有网友表示 ， “我们家人共用一台电脑登录账户炒股 ， 难道违法了吗？”
券商中国A股出借账户细则将出，监管小范围调研！操作亲属账户是否违法、冻结？
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有北方地区大型券商某营业部副总对采访人员表示 ， 5月11日开始 ， 他陆续接到一些客户咨询 ， 主要是表达对借用别人账户炒股是否会受罚的担忧 。
券商中国采访人员咨询北京、上海多家券商（覆盖大、中、小型规模）合规人士以及营业部负责人 ， 均被告知 ， 一直以来 ， 券商都在根据证券账户实名制要求 ， 对多个证券账户登录同一手机或MAC地址进行监控 。
就券商中国采访人员了解的情况 ， 受访券商均未因此做出冻结客户账户的具体操作（账户持有人出现操纵市场等违法行为的情况除外） 。
此外 ， 采访人员亦向上述报道中提到的向客户发布“预警冻结”通知的券商进行核实 ， 该券商向采访人员回复为 ， 并未从公司层面下发过类似通知 ， 具体情况有待进一步确认 。
券商建议适度管理 ， 进行适度的人性化考量
修订后的《证券法》从3月1日正式实施 ， 对违反证券账户实名制行为的处罚力度进一步加大 。 比如 ， 此次修订扩大了禁止出借证券账户的主体 ， “个人”也被纳入规制对象 ， “出借/借用”证券账户的行为处罚金额从最高罚款三十万元提升为五十万元 。
券商中国A股出借账户细则将出，监管小范围调研！操作亲属账户是否违法、冻结？
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具体而言 ， 新《证券法》规定 ， “（任何单位和个人违反规定）出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 可以处五十万元以下的罚款 。 ”
其实 ， 监管层多年前就开始强调证券账户实名制 ， 要求证券账户持有人的信息必须真实准确 ， 原则是“谁开户谁使用” ， 个人不得出借或借用证券账户来买卖证券 。
在现实操作中 ， 多个账户在同一时段通过同一手机或者MAC地址登录操作 ， 都被视为违背账户实名制要求 。 因此 ， 亲属之间代为操作是否属于“借用” ， 是否违背法规要求 ， 成为市场最关注的话题 。


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