证券 27家券商向员工赔了1272万！券业人劳纠纷频频上演，苦了多少券商HR？细说四大最奇葩诉讼( 三 )
实际上 ， 踩雷的"九州瀚海集合资产管理计划"一期和二期在推介过程中的定位是R3级中风险产品 ， 投向供应链金融 ， 应该有严格的风控保证其本金的安全性 ， 但在发生违约后九州方面称是信托贷款 ， 抵押物缺失难以追回 。 此外 ， 多名投资者表示产品发生违约后 ， 九州证券对于产品投向和违约原因多次更改说法 ， 前后矛盾 。
2018年11月7日 ， 证监会青海监管局官网公告称 ， 决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月的措施 ， 并表示九州证券在管理"九州瀚海系列资产管理计划"过程中存在宣传推介不规范 ， 产品管理不到位 ， 信息披露不及时 ， 处置信访、投诉不得当等违规行为 。
一审败诉后 ， 九州证券再度提起诉讼 ， 请求撤销一审判决 ， 依法改判 ， 并在二审中提交了中止审理并刑事移送申请书 ， 要求对本案中止审理并以贷款诈骗罪移送青海省西宁市城中区公安分局立案侦查 ， 不过此举被法院予以驳回 。
对于以上四起案件 ， 上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师认为最"奇葩"的还是九州证券资管爆雷要求员工赔偿一案 。 他表示 ， 一个券商资管产品的发行内部肯定是经过严格审核的 ， 而这起案件中员工不过是履行任务走程序 ， 并没有出现故意或重大过失 。 券商员工要避免"背锅"切忌参与任何违规行为、做好本职工作即可 。
【证券 27家券商向员工赔了1272万！券业人劳纠纷频频上演，苦了多少券商HR？细说四大最奇葩诉讼】而对于信达证券和员工之间的劳动纠纷 ， 许峰律师表示这起案例的解决目前来看或存有争议 。 劳动合同跟合同法意义上的合同不同 ， 劳动者在不满合约的情况下也是可以提前提请辞职的 ， 正常情况下不能设置违约金 ， 且入职国企一般也都是同步办理户口 ， 不可能因为离职又迁移户口或者交纳违约金 。
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