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陆克平|【深度】继四环生物后，*ST斯太隐形实控人被“揪出”， “德隆系”浮出水面( 二 )


值得注意的是 ， 昨日*ST斯太股价下午拉涨 ， 并以涨停价收盘 。 截至今年一季度末 ， *ST斯太共有4.88万户股东 ， 户均持股1.58万股 。
"对于昨日下午股价涨停 ， 我们也不知道原因 ， 也很奇怪 。 "6月4日 ， *ST斯太董秘叶子威向财联社采访人员表示 ， 经过公司董事会和管理层商议 ， 公司正准备这两天向证监会进行陈述、申辩和要求听证 ， "申辩的主要方向是有关财务造假认定的 ， 我们认为公司没有虚构技术许可业务 ， 技术许可业务是和当地政府签署协议 ， 并且有付款凭证支撑 ， 是真实的技术转让行为 ， 并不是虚增收入 。 "
*ST斯太在公告中也表示 ， 经公司及相关当事人研究决定 ， 公司及部分当事人对证监会拟实施的行政处罚将进行陈述、申辩和要求听证 。
德隆系浮出水面
此次证监会预处罚中查明的另一重大事实 ， 是认定唐万新、张业光、唐万川三人为*ST斯太实际控制人 ， 这三人知悉并隐瞒了财务造假相关事项等应当披露的信息 ， 不告知*ST斯太披露上述信息 。
唐万新、唐万川和张业光均为"德隆系"核心人物 ， 2004年德隆系因资金链断裂而崩塌 。 2006年 ， 唐万新因非法吸收公众存款罪和操纵证券交易价格罪 ， 被判处有期徒刑8年 ， 并处罚金40万元；2007年 ， 因非法吸收公众存款罪 ， 张业光被一审判处有期徒刑4年 ， 并处罚金30万元；2013年 ， 唐万川因犯操纵证券市场罪被判处有期徒刑二年六个月 ， 缓刑三年 。
其实市场此前质疑*ST斯太是"德隆系"公司集中开始于2012年 。 当时博盈投资增发募资收购斯太尔动力 ， 媒体报道认为参与增发的5家PE中有部分机构与"德隆系"有关 ， *ST斯太也被业界视为是"德隆系"复出A股的操盘案例之一 。
但上述质疑并不能从股权结构上得到证实 。 直至此次证监会告知书 ， *ST斯太被"德隆系"实际控制的具体方式才"水落石出" 。
根据*ST斯太2014年-2016年年报披露 ， 英达钢构为控股股东 ， 冯文杰为实际控制人 。 但经证监会查明 ， 自2013年底至2017年底 ， 唐万新、张业光、唐万川通过主导*ST斯太非公开发行、与投资人约定收益分成、实际承担业绩补偿、派驻管理团队控制董事会和管理层等方式 ， 取得了经营管理权 ， 能够实际支配公司的行为 ， 是*ST斯太的实控人 。
根据2005年《证券法》规定 ， 证监会拟对唐万新、张业光、唐万川给予警告 ， 并分别处以60万元罚款 。
中国人民大学商法研究所所长、法学院教授刘俊海向财联社采访人员表示："现在所有上市公司侵害公众投资者的主要制度根源 ， 就是实控人长期处于监管的真空地带 ， 有监管盲区、监管套利现象 。 有的实控人手头控制好几家上市公司 ， 但公开信息无法查询到他名字 ， 他却能实质左右董事会的组成、中介结构的选择、公司重大决策等 ， 甚至资金挪用、违规担保等 。 "
专家称或释放监管新信号
财联社采访人员注意到 ， 今年四环生物也被证监会查实存在"隐形实控人"操纵公司问题 。
据证监会调查 ， 四环生物在2014年-2018年年报中披露"无实际控制人" ， 但陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人 ， 且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间通过19个账户组实际控制四环生物 。
除了控制表决权外 ， 证监会表示："现有证据可以证明 ， 2017年9月19日 ， 陆克平控制的阳光集团办公场所内有四环生物及其子公司的生产经营事项及财务事项的资料" ， "部分涉案人员指认陆克平为四环生物实际控制人 ， 并承认其向陆克平汇报工作 ， 四环生物的重大经营决策由陆克平决定" 。
最终 ， 陆克平遭到责令改正、警告 ， 并合计被罚2734万元 ， 同时证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施 。
资料显示 ， 陆克平曾被誉为"毛纺巨子" ， 是"阳光系"实控人 ， 其目前还控股A股上市公司江苏阳光（600220.SH） 。


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