私募基金 多地证监局密集开私募罚单，世界银行顾问专家组发起私募在列，行业核心违规至少三项( 二 )
而在不久前的5月26日 ， 深圳前海国诚资本管理有限公司法人兼总经理陈沛收到罚单 ， 原因是在私募基金产品募集与管理过程中 ， 该公司存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、向投资者承诺最低收益、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息等情形 。
安徽证监局5月连开2张罚单 ， 是今年以来的首张基金销售罚单 。 5月19日 ， 安徽证监局公布对安徽赋成资产管理有限公司的处罚决定 。 因其在管理"赋成十二号私募证券投资基金"过程中存在两项问题：第一 ， 产品份额净值达到合同约定的止损线后 ， 未按照合同约定执行平仓操作；第二 ， 产品进入清算程序后 ， 仍存在买入交易行为 ， 故对其采取出具警示函措施 。
同日 ， 安徽红股仓投资管理有限公司在私募基金管理中因存在三项问题被开罚单：第一 ， 个别投资者金融资产未达到合格投资者标准；第二 ， 在基金财产中列支不应由基金产品承担的费用；第三 ， 未妥善保存投资决策的记录等资料 。
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