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投行事儿哥|刚刚！个人举报上市公司造假获证监会一次性奖励3.5亿！


刚刚（美国东部时间2020年6月4日） ， SEC重磅宣布 ， 奖励一名举报人5000万美元！
折合人民币超过3.5亿！这次奖励 ， 也刷新了美国SEC奖励举报人金额的记录！2019年 ， 曾有2名举报人一起获得了SEC颁发的5000万美元的奖金 ，
而这次 ， 是一个人独享5000万美元巨额奖金！
SEC称：
这位举报人”提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料 ， 从而使SEC成功地采取了执法行动 ， SEC向受损害的投资者返还了大量资金” 。
有图有真相！
投行事儿哥|刚刚！个人举报上市公司造假获证监会一次性奖励3.5亿！
本文插图

上个月的同一天 ， 2020年5月4日 ， SEC刚刚奖励了另一个举报人 ， 举报人获得近200万美元的奖金！折合人民币超过1400万元。
投行事儿哥|刚刚！个人举报上市公司造假获证监会一次性奖励3.5亿！
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事儿哥粉丝朋友可以登陆美国SEC官网 ， 在首页“news"栏目下的“press release"查看 。
大家在官网上可以看到 ， 能够获得巨额奖金的举报人并非凤毛麟角 ， 而是大有人在 。
案例一：
2019年 ， SEC称由于两名举报人提供的高质量信息帮助SEC成功地采取了执法行动 ， 将向他们提供总计5000万美元（按当时汇率约合人民币3.36亿元）的奖金！
SEC在公告中表示 ， 其中一名举报者（Whistleblowers）将获得1300万美元（约合8700万元人民币）奖金 ， 他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动 。 另一名举报人将获得3700万美元奖金 ， 创下了SEC对举报人奖励史上的第三大纪录 。
华尔街日报援引其中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称 ， 此案与华尔街知名投行摩根大通有关 。
摩根大通在被SEC调查后 ， 同意支付3.07亿美元 ， 来了结其未能向高净值客户披露利益冲突的指控 。
一名律师表示 ， 这些线人导致SEC和美国商品期货交易委员会（CFTC）对摩根大通提起诉讼 ， 原因是该公司未能向客户披露他们更愿意将客户的资金投资于自己的共同基金和对冲基金 。
案例二：
2018年3月 ， 美银美林因未能将客户资金与自营资金隔离 ， 使客户资产面临风险 ， 而遭到SEC的处罚 ， 罚没4.15亿美元 。
在此案中 ， SEC通过三名举报者提供的信息 ， 获得了美银美林违规的证据 。 而这三位举报者获得了总共8300万美元的奖金 ， 其中两名举报者共获5000万美元 ， 另一名举报者获得了3300万 。
投行事儿哥知识链接：
根据美国相关法规规定 ， 如果举报人自愿向SEC提供信息 ， 并且该信息对SEC成功执法有重大帮助 ， 举报人就可以获得奖励 ， 奖励金额为该项执法所得的10%至30% 。
同时 ， 根据《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act） ， SEC必须保护举报人的身份 ， 不得泄露举报人的任何信息 。
美国证券交易委员会(SEC)加大了向举报人支付奖金的力度 。 此前数年 ， 人们一直抱怨称 ， SEC未能及时补偿举报人为帮助发现欺诈行为而承担的风险 。
到目前为止 ， 收到奖金的举报人数目也超过了以往任何一年的数目 。
另外 ， 除了证券监督管理机构 ， 美国很多行政机关都设有举报奖励制度 。 比如税局 。
美国历史上最大额的举报人奖金获得者是一位瑞银集团（UBS）的高级雇员 ， 在2007年向美国联邦政府举报瑞银集团帮助美国客户逃税的内幕 ， 2012年9月 ， 美国国税局给他颁发了1.04亿美元的奖金 ， 按当年平均汇率来算 ， 约合人民币6.56亿元 。
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