中国能源报|能源上市公司违规频发，监管趋严处罚力度仍不够( 二 )
但李勇同时表示 ， 处罚力度仅仅是其中一方面原因 ， 违规行为还与上市公司本身以及实控人的素质有关 。 “有违规行为的大多是民企 ， 有的是实控人缺乏相关知识 ， 有的是为了个人利益 ， 种种原因造成了违规 。 ”
监管趋严
今年3月1日生效的新《证券法》大幅提高了对证券违法行为的处罚力度 ， 尤其是加大了对财务造假的惩处力度 ， 对于上市公司信息披露违法行为 ， 从原来最高可处以60万元罚款 ， 提高至1000万元；同时强化对违法主体民事、刑事责任追究力度 。
此外 ， 包括保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所中介机构都将承担连带责任 ， 处罚幅度也由原来最高可处以业务收入五倍的罚款 ， 提高到十倍 ， 情节严重的 ， 并处暂停或者禁止从事证券服务业务等 。
据了解 ， 金融管理部门也正在积极配合立法机关推动修订中国人民银行法、商业银行法、保险法、反洗钱法等金融法律法规 。 金融管理部门将在相关金融法律法规修订中 ， 统筹推动完善金融违法行为法律责任体系 ， 加大对违法主体的民事、行政、刑事责任追究力度 ， 切实保护金融消费者合法权益 。
“《证券法》修改后大幅提高了对于证券违规违法行为的处罚， 特意设立了上海金融法院 ， 加大司法创新保护中小投资者 ， 出台了证券示范案例判决机制和代表人诉讼制度等 ， 加快推出了中国模式的‘集团诉讼制度’ ， 尤其是证券市场注册制改革背景下 ， 加大对上市公司的处罚是主要方向 。 ”上海赵洪升律师事务所赵洪升对采访人员表示 。
李勇也表示：“新《证券法》实施后 ， 处罚力度加强 ， 对违规行为起到一定的威慑作用 ， 但怎么把它落实到位 ， 还需要监管部门增加现场核查等一些必要的手段 ， 同时中介结构要把好关 ， 做好证券领域的看门人 ， 但归根结底还在于大股东对相关法律法规的了解以及自身素质的提高 。 ”
End
欢迎分享给你的朋友！
出品 | 中国能源报（ID：cnenergy）
责编 | 闫志强
推荐阅读
- 中油财经网|局势变了！5月，中国成德国最大出口目的地，美国降第3……
- 中国新闻网|A股重回强势！沪指大涨3.11%，股民加仓时机又来？
- 中国新闻网|中国贷款利率连续三个月“按兵不动” 货币政策空间打开
- 中国新闻网|天眼查数据显示上半年新增旅游企业近23万家 山东省最多
- 增长|中国经济怎么样？国家统计局一连释放十个好消息
- |我国存款“断崖式”下跌，一半国人没存款？
- 中国证券报|开盘涨288％！AI芯片第一股寒武纪市值一度冲千亿，创始人身家超四百亿
- 中国新闻网|LPR连续4个月未变 专家称部分热点城市房贷利率或收紧
- 中国基金报|A股狂拉2.6％，保险股涨停！中芯国际却崩了，网友：越来越像中石油？
- 中国新闻网|天眼查数据显示我国今年新增影院相关企业超4.7万家