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中国经济网|万兴科技股东张愚减持数超预披露 遭深交所通报批评


中国经济网北京6月12日讯 （采访人员 徐自立 马先震） 深圳证券交易所网站近日发布关于对张愚给予通报批评处分的决定 。 2019年8月30日 ， 张愚通过万兴科技集团股份有限公司（以下简称“万兴科技”）披露《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持计划的预披露公告》 ， 截至公告日 ， 张愚持有万兴科技股份比例为8.32% ， 张愚拟于公告之日起15个交易日后的6个月内以集中竞价或大宗交易方式减持万兴科技股份不超过244.28万股 。 2019年9月24日至 2020年1月15日期间 ， 张愚通过集中竞价和大宗交易方式合计减持万兴科技股份257.44万股 ， 超过预披露的拟减持数量13.16万股 ， 涉及金额1004.31万元 。
张愚的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定 。 鉴于上述违规事实及情节 ， 依据深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条的规定 ， 经本所纪律处分委员会审议通过 ， 深圳证券交易所决定对张愚给予通报批评的处分 。
【中国经济网|万兴科技股东张愚减持数超预披露 遭深交所通报批评】2020年1月16日 ， 万兴科技发布关于持股5%以上股东股份减持计划实施完毕的公告 。 万兴科技于2019年8月30日披露了《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2019-110） 。 持股5%以上的股东张愚自减持计划预披露公告之日起15个交易日后的6个月内实施（即：2019年9月24日至2020年3月22日）；本次拟减持股份数量合计不超过244.28万股 ， 即不超过公司总股本的3% 。
近日 ， 万兴科技收到了股东张愚出具的《关于股份减持计划进展的告知函》 ， 张愚的减持计划实施完毕 。 在披露减持计划期间 ， 合计减持公司股份257.44万股（占公司总股本的3.1616%） 。 此外 ， 公告显示 ， 张愚于2019年9月27日减持所持有的首次公开发行前已发行的股份时 ， 由于操作失误 ， 误买入一笔5000股公司股票 ， 本次交易中未获得收益；故本次减持期间合计减持257.44万股 ， 本次减持后持有股份420.71万股 。
张愚减持前持有万兴科技股份677.66万股 ， 占比8.32% 。 减持完成后 ， 张愚持有万兴科技股份420.71万股 ， 占比5.17% 。
中国经济网|万兴科技股东张愚减持数超预披露 遭深交所通报批评
本文插图

《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条规定：发行人、创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员 ， 以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”） ， 诚实守信 ， 勤勉尽责 。
《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第16.2条规定：发行人、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的 ， 本所视情节轻重给予以下处分：
（一）通报批评；
（二）公开谴责 。
《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定：上市公司大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的 ， 应当在首次卖出的十五个交易日前向本所报告减持计划 ， 在本所备案并予以公告 。
前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息 。
每次披露的减持时间区间不得超过六个月 。 在减持时间区间内 ， 大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时 ， 应当披露减持进展情况 。 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数百分之一的 ， 还应当在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告 。


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