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创业板注册制正式落地 深交所新闻发言人并答记者问( 二 )


本次《保荐办法》修订的主要内容有：一是与新《证券法》保持协调衔接 ， 调整审核程序相关条款 ， 完善保荐代表人管理 。 二是落实创业板注册制改革要求 ， 明确发行人及其控股股东、实际控制人配合保荐工作的相关要求 ， 细化中介机构执业要求 ， 督促中介机构各尽其责、合力把关 ， 提高保荐业务质量 。 三是强化保荐机构内部控制要求 ， 将保荐业务纳入公司整体合规管理和全面风险管理范围 ， 推动行业自发形成合规发展、履职尽责的内生动力和自我约束力 。 四是加大问责力度 ， 丰富监管措施类型 ， 提高违法违规成本 。
为做好创业板改革并试点注册制具体实施工作 ， 证监会配套制定、修订了《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》等六部规范性文件 ， 与《创业板首发办法》《创业板再融资办法》一并发布 。 深交所制定、修订了业务规则 ， 主要涉及上市条件、审核标准、股份减持制度、持续督导等方面 。 证券业协会制定了有关创业板发行承销的自律规则 。 中国结算制定、修订了登记结算、转融通等方面的业务规则 。
此外 ， 为进一步规范创业板相关市场主体行为 ， 营造市场诚信生态 ， 证监会将按照《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》的有关规定 ， 及时把相关主体的违法失信信息纳入证券市场诚信档案 ， 接受社会公众查询 ， 开展严重违法失信专项公示 ， 并推送全国信用信息共享平台 。
6月15日起 ， 深交所将开始受理创业板在审企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请 。 下一步 ， 证监会将组织深交所、中国结算等单位扎实推进审核注册、市场组织、技术准备等工作 ， 落实好创业板改革并试点注册制工作 。
深交所新闻发言人答采访人员问
随着创业板改革并试点注册制相关业务规则及配套安排 ， 共计8项主要业务规则及18项配套细则、指引和通知 。 深交所新闻发言人就市场关切回答了采访人员的提问 。
一、请介绍一下深交所本次发布相关业务规则的总体情况 。
答：深交所认真按照中国证监会部署要求 ， 统筹创业板改革长远目标和试点阶段性特征 ， 兼顾存量市场特点和新增企业情况 ， 一体推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革 ， 切实做好交易所层面相关业务规则及配套安排的起草制定、修订完善工作 ， 涉及首发审核类、再融资和并购重组审核类、持续监管类、发行承销类、交易类等五个方面 ， 着力构建体系健全、层次清晰、内容完备的规则体系 。 经中国证监会批准 ， 深交所正式向市场发布创业板改革并试点注册制相关业务规则及配套安排 。
深交所本次集中发布的主要业务规则 ， 包括《创业板股票发行上市审核规则》《创业板上市公司证券发行上市审核规则》《创业板上市公司重大资产重组审核规则》《创业板上市委员会管理办法》《行业咨询专家库工作规则》《创业板股票上市规则（2020年修订）》《创业板交易特别规定》《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》等8项 。
此外 ， 还同步发布18项配套业务细则、指引和通知 ， 进一步明确细化上位法及主要业务规则中相关制度安排 ， 包括《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》《创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《关于创业板试点注册制相关审核工作衔接安排的通知》《创业板股票首次公开发行上市审核问答》《创业板上市公司证券发行上市审核问答》等 。
需要特别提醒的是 ， 本次发布的业务规则及配套安排正式施行时间不同 ， 请各市场参与人认真查阅深交所官网相关通知 ， 了解具体实施情况 。


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