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中国基金报|轩鸿系私募被注销：涉嫌非吸57亿 85后初中生如何“血洗”亿万富豪的？( 四 )


中科创子公司威廉金控注销 香港上市公司踩雷
在被注销的私募名单中还出现了深圳市威廉金融控股有限公司 ， 这是中科创集团旗下的全资子公司 。
威廉金控成立于2012年 ， 注册资本1个亿 ， 中科创集团百分百持股 。 中科创集团成立于2004年从最初做电子手机销售 ， 到转行做担保、房地产经纪 ， 再到转型财富管理 ， 一度在资本市场翻云覆雨 ， 打造出一个“百亿金融帝国” 。
然而 ， 2019年4月 ， 深圳公安发布了一则警情通报：“近日 ， 我局打掉了以深圳中科创金融控股集团有限公司(以下简称‘中科创金控’)法人张伟(男、46岁)为首的涉黑犯罪集团” 。
通报显示 ， 该涉黑犯罪集团通过架设“88财富网”网络融资平台 ， 虚构投资项目 ， 非法吸收公众存款 ， 获得巨额资金后再用于高息放贷牟利 ， 并采取摆场收数、非法拘禁、寻衅滋事等暴力手段逼迫催收 。
此后 ， 两家港交所上市公司公告“踩雷” 。 翼辰实业（1596.HK）曾在张伟案发之后发布公告 ， 称公司于2016年11月16日至2017年2月24日期间曾认购由威廉金控所管理的多项基金 ， 目前基金尚未赎回本金投资额约1.29亿元 。
莲和医疗(00928)也在2019年4月24日公告 ， 有关公司认购深圳市威廉金融控股有限公司(基金管理人)管理的总金额为2000万港元(该投资)的威廉金控并购35号基金 。 截至公告日期 ， 有关该投资的尚未偿还本金金额连同应计利息约为2186.1万港元 。
在公司知悉张伟案发后 ， 公司已尝试就基金状况及基金管理人是否有能力履行责任以悉数赎回该投资所有尚未偿还本金投资额及应计利息而联络基金管理人 。 然而 ， 未能联络基金管理人 。
对倒加老鼠仓、操纵市场 还有这两家问题私募被注销
被注销的私募中 ， 还有两家私募也曾违规被证监会处罚 ， 其中深圳铮峰投资董事长则因为操纵市场被罚2559万 ， 深圳富航投资则涉及对倒交易和老鼠仓 。
先看铮峰投资是怎么回事 。
2019年7月 ， 证监会对铮峰投资董事长吴毅健作出处罚 。 根据处罚决定书 ，
从操作行为上看 ， 主要涉及“对倒交易” ， 主要手法是账户组多次于盘中某一时段 ， 分多笔以高价连续申报买入股票 ， 大部分买入申报处于买一档 ， 部分申报价格高于或等于前一刻卖五档价格 ， 且申报量明显放大 ， 并在拉抬过程中或拉抬后反向卖出 ， 对倒交易量占账户交易量的比例较高 ， 交易异常性突出 。
最终 ， 证监会对其没收违法所得约1279.5万元 ， 并处以1279.5万元的罚款 。
再看富航投资的问题 。
2019年4月30日 ， 证监会也对富航投资开出罚单 。 因富航投资通过富航1号与华泰资管计划互相成交获利 ， 富航1号共计多盈利733,700元 ， 共多提取业绩报酬73,370元 。 对富航投资利益输送的违法行为 ， 富航投资时任法定代表人、董事、总经理岳伟为直接负责的主管人员 ， 李博亚为其他直接责任人员 。
最终 ， 证监会决定对富航投资没收违法所得73,370元 ， 并处80万元罚款；对岳伟给予警告 ， 暂停基金从业资格3年 ， 并处20万元罚款；对李博亚给予警告 ， 暂停基金从业资格2年 ， 并处10万元罚款 。
而在2017年7月21日 ， 富航投资旗下产品“富航投资-国泰君安证券-富航投资神舟1号私募基金”便被中金所采取公开谴责等监管措施 。
中金所公告中称 ， 经查明 ， “富航基金”于2017年2月24日至5月12日期间 ， 在沪深300、中证500股指期货远月合约上 ， 利用实际控制关系账户 ， 通过相互成交的方式进行利益输送 ， 损害了相关投资者利益 。 同时 ， 在实际控制关系问询中 ， 富航投资明知具有实际控制关系却未如实向中金所进行申报 。
鉴于富航投资的违规事实及情节 ， 依据相关法律法规规定 ， 中金所对对富航基金予以公开谴责 ， 对富航基金在股指期货品种上限制开仓12个月的处罚 ， 限制开仓时间自2017年7月24日起至2018年7月23日止 。


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