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深圳交易所|深交所新闻发言人就创业板改革并试点注册制配套业务规则正式发布答记者问( 四 )


六、请简要介绍《创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》的主要内容 。
答：《创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》立足创业板市场特点 ， 以实现分类监管、精准监管、科学监管为目标 ， 构建可操作、可执行的创业板异常交易行为监管体系 ， 明确异常交易行为定性定量认定标准 ， 规定投资者异常交易行为监管措施 ， 规范会员履行客户管理职责 。 具体包括以下四个方面：
一是明确异常交易行为主要类型 。 具体包括虚假申报、拉抬打压股价、维持涨跌幅限制价格、自买自卖和互为对手方交易、严重异常波动股票申报速率异常等五大类典型异常交易行为 。
二是量化异常交易行为指标阈值 。 明确各类异常交易行为定义和构成要件 ， 细化规定具体指标阈值 ， 包括申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、股价波动情况等 ， 监控标准可根据市场发展情况进行动态调整 。
三是规定异常交易行为认定要求 。 异常交易行为认定需结合量化标准（如申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、股价波动情况等）和定性分析（如股票基本面、上市公司重大信息、市场整体走势等）进行实质性判断 。
四是强化会员履行客户管理职责 。 会员应事前了解客户、事中监控交易 ， 及时识别、管理和报告客户异常交易行为 ， 积极协同配合深交所做好异常交易行为监管工作 ， 共同维护创业板股票交易秩序 。
七、请简要介绍创业板改革并试点注册制廉政监督制度建设情况 。
答：加强廉政建设是创业板改革并试点注册制平稳推进的内在要求和根本保障 ， 深交所对此高度重视 ， 将加强廉政建设放在事关改革实效和改革成败的高度 ， 从注册制改革筹备开始就坚持制度建设和廉政建设“一盘棋” ， 做到同部署、同推进 ， 把廉政和“严”的要求融入其中 。 在驻证监会纪检监察组的指导下 ， 深交所制定了《关于加强创业板改革并试点注册制廉政监督的实施意见》和四项廉政监督专门制度 ， 以及会议管理、文件管理、轮岗和回避等10余项内部管理制度 ， 形成了包括上市审核部门内部管理制度、廉政监督专门制度等在内的注册制改革廉政监督制度体系 。
八、请简要介绍创业板改革并试点注册制下一步工作安排 。
答：目前 ， 深交所相关业务规则及配套安排正式发布实施 ， 廉政体系建设同步推进 ， 审核人员队伍全部配置到位 ， 创业板改革并试点注册制各项准备工作已经就绪 。 同时 ， 全市场技术测试组织、中介机构培训、投资者宣传教育、市场风险评估应对等各项工作正有序开展 。
接下来 ， 深交所将继续按照中国证监会统一部署 ， 坚持稳字当头、稳中求进 ， 以开明的态度、透明的标准、廉明的作风、严明的纪律 ， 推进改革平稳落地实施 ， 全力以赴将党中央绘制的改革蓝图精心组织好、实施好 ， 努力打造改革精品工程 ， 切实增强市场主体改革获得感 。 一是有序开展在审企业平移和新申报企业的受理、审核等工作 ， 认真做好衔接安排 ， 平稳高效推进注册制审核 。 二是抓紧组建创业板上市委员会、行业咨询专家库、股票发行规范委员会以及会计、法律专业咨询委员会 ， 做好委员和专家遴选工作 。 三是持续做好规则解读宣传工作 ， 组织系列培训 ， 发布投教文章 ， 开展投资者教育 ， 加强市场宣传引导 ， 为稳步推进改革营造良好氛围 。 四是压严压实中介机构责任 ， 建立中介机构执业质量评价机制 ， 督促保荐人等中介机构勤勉尽责 ， 提高发行人等市场主体的信息披露质量 。 五是积极协调市场各方完成技术改造 ， 组织全市场完成系统联调、业务仿真、全网测试等工作 ， 持续跟踪会员适当性相关系统改造及存量投资者重签风险揭示书情况 ， 全力保障创业板改革并试点注册制平稳启动、顺利实施 。
【深圳交易所|深交所新闻发言人就创业板改革并试点注册制配套业务规则正式发布答记者问】附件：创业板改革并试点注册制深交所相关业务规则及配套安排发布情况


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