独家！别高兴太早，多数投行人当保代仍要过考试关！保代以后或将分层管理，新规还规范投行收费( 二 )
5.完成证监会认可的保荐业务相关培训90学时 。
华南一名券商投行人士表示困惑 ， “我认为该条款表述还不够清晰 。 如果选上述条件中的（二）是否要同时满足5项条件 ， 还是说满足一项即可 。 如果是符合其中之一的话 ， 那很容易达到；如果都要符合 ， 那全国凤毛麟角 。 ”
一家券商投行负责人对此回复采访人员称 ， 他曾对该问题做过咨询 ， 了解到的信息是 ， 如果选条件（二）那么就要同时满足5项条件 。
简而言之 ， 要想成为保代 ， 要么通过考试 ， 要么是博士 。 但保代中博士学历实际上并不多 。
以中信证券为例 ， 证券业协会显示截至目前 ， 该公司共有258名保代 ， 但只有13个为博士研究生 ， 占比为5% 。 又以中信建投为例 ， 公司共有245名保代 ， 其中只有3名博士研究生 ， 占比为1.2% 。
也就是说 ， 对于绝大多数投行从业者 ， 实际上还是要通过保荐代表人胜任能力考试 ， 考试“变相”成为硬门槛 。
“那是不是以后公司内继续搞考试潮 ， 大家不用去做业务了 ， 老人也要继续准备考试？”一位券商投行老总感到困惑 。
在从业经历上 ， 征求意见稿要求 ， 保荐代表人应当最近5年内具备36个月以上在保荐机构从事证券发行上市保荐相关业务经历 ， 且最近12个月持续从事保荐相关业务 。
保荐机构聘用保荐代表人 ， 应当对其从业经历、诚信记录、违法违规情况等进行审慎调查 ， 确保其符合从业条件 。
征求意见稿显示 ， 保荐代表人应当按照相关规定参加证监会认可的持续培训,培训内容应当包括法律法规、宏观政策、职业道德及保荐业务相关理论、专业技能等 ， 每年累计不少于90学时 。
征求意见稿还提到 ， 协会对保荐代表人进行持续动态跟踪管理 ， 记录其执业情况、持续培训情况、违法违规行为、违反职业道德行为、处罚处分信息等 ， 并根据相关规定予以公开 ， 接受社会监督 。
以后保代要被“分层”了
另一大看点是 ， 保代未来还将被证券业协会划分不同层级 。
根据征求意见稿 ， 协会将建立保荐代表人执业水平评价机制 ， 根据执业水平对保荐代表人实施动态分层管理 ， 公示完全胜任保荐代表人名单、胜任保荐代表人名单、基本胜任保荐代表人名单、暂不胜任保荐代表人名单 。
完全胜任保荐代表人名单 ， 列入执业质量及专业能力突出 ， 水平评价测试优异 ， 最近8年不存在负面执业行为、不良诚信记录及职业道德记录等任何影响执业或声誉情形的保荐代表人；
胜任保荐代表人名单 ， 列入最近3年不存在负面执业行为、不良诚信记录及职业道德记录等任何影响执业或声誉情形的保荐代表人；
基本胜任保荐代表人名单 ， 列入尚未被限制执业或已过限制期 ， 最近3年存在影响执业或声誉情形的保荐代表人；
暂不胜任保荐代表人名单 ， 列入正在被限制执业 ， 但不存在本规则第十条规定情形的保荐代表人 。
保荐代表人的负面执业行为、不良诚信记录及职业道德记录等信息可来源于监管机关、证券交易所、行业自律组织 ， 执业检查 ， 举报投诉等渠道 。
有券商投行人士分析 ， 监管层此举意在约束保代执业行为 ， 使得行政处罚对保代能起到震慑作用 。 但也有投行表示操作性不强 ， 模糊标准可能引起不公平的判定以及滋生寻租空间 。
投行怎么收费要报送协会
除了对保代的准入门槛和执业动态进行明确以外 ， 证券业协会还对投行如何收费作出指引 。
根据征求意见稿第十六条 ， 保荐机构应当制定明确且合理的保荐业务收费标准 ， 收费标准的确定应当主要考虑以下因素：
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