证券 广发证券公告受罚14人名单 涉康美处罚基本尘埃落定
财联社(深圳,采访人员覃泽俊)讯 ， 因康美药业相关投行业务中的违规行为 ， 广发证券接到监管的三大顶格处罚 ， 处罚严厉程度罕见 。 据接近监管人士称 ， 广发证券涉康美处罚基本尘埃落定 。
7月10日晚 ， 证监会公布对广发证券的具体处罚后 ， 广发证券随即公布了广东证监局的具体处罚人员名单 。 包括对公司采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施 ， 以及对10名不适当人选进行了从业资格限制 ， 时间为10至20年不等 。
因何未对广发证券立案？这也是市场最关心的问题 。
据财联社采访人员了解 ， 与康美药业此前立案不同 ， 康美药业遭立案是其作为上市公司信披造假 ， 审计机构负有直接责任 ， 因此对正中珠江立案调查 。 而本次处罚是证监会就康美药业的投行保荐业务责任进行处罚 ， 但从对投行的处罚来看 ， 严厉程度史上罕见 。
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7月10日晚 ， 广发证券公告称 ， 公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员权利监管措施的事先告知书》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施事先告知书〔2020〕1号） 。
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广东证监局认为 ， 根据《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定 ， 证监局拟对公司采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施 。
多项处罚执行上限是本次处罚的最大看点 ， 这其中包括 ， 第一 ， 拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施 。 第二 ， 对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年 。 第三 ， 限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施 ， 并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责 ， 按公司规定追回相关报酬收入 。
证监局对广发证券相关人员处罚共有10项：
一是责令限制高级管理人员权利的监管措施 ， 其中责令限制高级管理人员权利的监管措施具体为：限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利 ， 限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利 ， 已领取部分应全部退回公司 。
二是时任分管投行的副总经理秦力、副总经理欧阳西还将收到证监局官方网站的公开谴责 ， 以及进行监管谈话 。
三是认定陈家茂为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务 。
四是认定林焕伟为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务 ， 10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上职务 。
五是认定朱保力为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务 。
六是认定肖晋为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务 。
七是认定林焕荣为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务 。
八是认定许戈文为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务 。
九是认定李贤兵为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务 。
十是认定何宽华为不适当人选 ， 自监管措施决定作出之日起20年内不得担任证券公司投资银行业务相关职务或者实际履行上述职务 。
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对广发证券相关违规行为 ， 证监会早有监管行动
保荐机构承担对资本市场核查把关责任 ， 内控很重要 ， 康美药业案发后 ， 各界对广发证券投行业务的风险控制的有效性非常关注 。
2019年1月证监会就启动了对广发证券投行项目的现场检查 ， 检查过程中发现广发证券和相关人员项目人员、内控人员 ， 在相关投行的直接过程中未能勤勉尽责 ， 存在尽职调查基本环节基本程序缺失 ， 缺乏应有的职业审慎 ， 内控流于形式 ， 未按规定履行持续督导等重大违法违纪行为 。 根据相关规定 ， 证监会前期就对广发证券依法采取监管措施 。
除严厉监管措施外 ， 前期证监会也对广发采取了一些措施来对公司进行整顿 ， 控制风险 。 一是按照证监会强化风险管控的要求 ， 要求广发对整个公司层面进行全面自查 ， 并控制整体业务规模 ， 集中力量化解存量风险；二是证监会强化对广发证券的日常监管 ， 提高对公司现场检查频率 ， 前期根据发现的违法违规问题 ， 针对公司和相关人员采取了八项其他行政监管措施；第三 ， 证监会责令广发证券聘请外部审计机构对公司内部管控进行全面审计 ， 为全面整改提供参考 。
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