证券 广发证券公告受罚14人名单 涉康美处罚基本尘埃落定( 二 )
《证券发行上市保荐业务管理办法》6月已经完成了修订 ， 6月22日颁布实施 。 广发证券此次按照当时的法规条件下上限最高只能罚6个月 。 如有中介机构再发生违规 ， 依据新办法 ， 处罚更加严格 。 证监会也将加大监管执法力度 ， 坚决惩处违法违规行为 。
目前在审IPO项目23家
对于广发证券保荐的在审公司而言 ， 也将陷入纠结 。 如现在更换券商 ， 则3个月后即可顺利申报 ， 如后续顺利则9个月后成功上市 。 目前广发证券仅收到了《行政监管措施事先告知书》 ， 真正的停止业务还需收到正式的处罚决定后起算 。
采访人员梳理后发现 ， 共有3家上交所科创板申报企业 ， 6家深交所创业板申报企业 ， 9家上交所主板申报企业 ， 以及5家深交所中小板申报企业为广发证券保荐 。
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【证券 广发证券公告受罚14人名单 涉康美处罚基本尘埃落定】
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