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淳石资本|洞察|淳石资本“初心”变心“灯塔”坍塌？董事长姚伟示多次强调风控重要性 却因5大合规问题遭监管处罚

近日 ， 宁波证监局公布对淳石资产管理（宁波）有限公司（下称“淳石资本”）采取责令改正措施的处罚决定 。 因公司存在备案信息不完整、不准备、部分基金产品推介材料中存在夸大宣传等5大问题 ， 宁波证监局对其采取责令改正的行政监管措施 。
淳石资本因5大合规问题遭处罚

淳石资本|洞察|淳石资本“初心”变心“灯塔”坍塌？董事长姚伟示多次强调风控重要性 却因5大合规问题遭监管处罚
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经查 ， 宁波证监局发现淳石资本存在以下主要问题：
1、公司在中国证券投资基金业协会登记备案的信息不完整、不准确 。
2、公司在部分基金产品推介材料中存在夸大宣传的情况 。
3、公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；对部分投资者的风险识别能力评估时日晚于基金合同签署时日 。
4、公司销售人员为投资者代持基金产品 ， 且该投资者持有的基金份额不满100万元 。
5、公司未就部分基金产品重大事项变更向投资者进行信息披露；公司部分基金产品未按基金合同约定进行信息披露 。
【淳石资本|洞察|淳石资本“初心”变心“灯塔”坍塌？董事长姚伟示多次强调风控重要性 却因5大合规问题遭监管处罚 】宁波证监局表示 ， 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第十二条、十四条、第十六条、第二十四条、二十五条的规定 。
针对上述情况 ， 根据《暂行办法》第三十三条的规定 ， 宁波证监局决定对淳石资本采取责令改正的行政监管措施 。 公司应在收到本决定之日起30日内向宁波证监局局提交书面整改方案 ， 并按照整改方案及时完成整改 。
公开资料显示 ， 淳石资本是一家资产管理和财富管理机构 ， 成立于2017年4月 ， 同年9月完成 A 轮融资 ， 由同创伟业领投 ， 软银中国资本、架桥资本、高特佳 ， 水木资本 ， 英谊资本 ， 东方港湾、复朴投资等机构参投 。 2018 年 1 月完成 A+ 轮融资 ， 此轮融资由上海国储能源集团有限公司、南昌金融投资有限公司和宁波霍普投资管理有限公司为主 ， 上海英谊资产管理有限公司继续跟投 。 2019年2月 ， 淳石资本宣布完成数千万元B轮融资 ， 引入高榕资本 。
淳石资本创始人兼董事长姚伟示曾任新加坡仁恒置地集团副总经理 ， 为纽交所上市公司投资集团联合创始人；CEO施文捷曾任职纽交所上市第三方财富管理机构事业合伙人 。
根据查询中国基金业协会私募基金管理人备案信息显示 ， 淳石资本成立于2017年4月1日 ， 备案登记时间为2017年8月14日 ， 注册地位浙江省宁波市 。 注册资本1230.5万元 ， 实控人姚伟示 ， 法定代表人、总经理为张巍炜 。 有趣的是 ， 据备案信息显示 ， 张巍炜在2018年8月以后就不再担任淳石资本的总经理了 ， 而是在2018年9月转而担任上海酷望投资管理有限公司总经理一职 。 而据天眼查数据显示 ， 直到今年5月13日 ， 淳石资本才做了高级管理人员备案变更 ， 总经理由张巍炜变更为施文捷 。 但不知为何淳石资本并未及时在中国基金业协会备案信息中进行变更 ， 或许这就是淳石资本登记备案信息不完整、不准确的原因之一 。
合规和风控是私募机构生命线
自2004年第一只阳光私募基金诞生至今 ， 中国私募基金行业已走过十六年的风风雨雨 。 在这十六年间 ， 随着中国资本市场的不断发展 ， 私募也迅速壮大为这个市场中一股重要的力量 。
近几年 ， 随着私募合法、合规问题的不断暴露 ， 私募监管逐渐升级 ， 证监会对私募行业的违法违规行为紧盯严防 ， 对踩监管红线的行为“零容忍” 。 证监会新闻发言人高莉去年曾表示 ， 证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度 ， 严厉打击各类私募基金违法违规行为 ， 严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视防范风险 ， 着力规范私募基金行业市场秩序 ， 切实保护投资者合法权益 。 在私募严监管去芜存菁的过程中 ， 有一大批私募机构走向消亡 ， 其中不乏一些曾经的知名私募机构 。 可以这么说 ， 合规和风控就是私募机构能够基业长青的生命线 。


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