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国盛期货|突发！国盛期货等9家金融机构被接管！国盛期货去年评级下降，曾遭辽宁证监局约谈......( 三 )


此外 ， 客户在期货交易中透支、穿仓导致保证金不足时 ， 期货公司应当及时以自有资金补足保证金 ， 不得占用其他客户的保证金 。 以自有资金补足保证金时 ， 应当通过专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户 。
中大期货副总经理景川在接受期货日报采访人员采访时表示 ， 加强对期货保证金封闭运行的管理是行业的大趋势 ， 一方面约束了期货公司在保证金管理上的行为；另一方面也规范了客户资金划转的路径 ， 避免了一些重大风险以及洗钱等违法行为 。 同时 ， 也大大加强了资金的安全 ， 这对于期货公司公信力提升有着现实的意义 ， 也能够减少期货公司在开展业务中的信用成本 。
从《办法》的主要修订内容看 ， 一是修改与当前保证金安全存管监控制度做法不同的内容 。 其中包括删去期货公司资金划转均需向存管银行提供划款凭证、说明等材料 ， 增加各方向监控中心数据报送的义务；明确一个期货公司可以在同一存管银行开设多个保证金账户；期货公司向证监会派出机构报备保证金账户开立、变更等要求 ， 改为向期货保证金安全存管机构报备等 。
对此 ， 景川解读表示 ， 期货公司的资金划转是日常业务 ， 每天都会有大量的资金往来 ， 通常客户对于划转的效率要求比较高 ， 每笔资金都要向存管银行提供划款凭证和说明显然在增加大量的基础工作的同时 ， 资金划转的效率也大大降低 ， 期货公司经常由此与客户发生摩擦 。
“而保证金监控中心对于期货公司资金监控本身就是日常工作 ， 因此统一向保证金监控中心报送数据则既简化了程序 ， 又形成统一监管 ， 显然是有利于期货公司在合规的基础上提高效率 。 ”他说 。
二是强化存管银行在保证金封闭管理中的责任 。 就保证金账户冻结事宜 ， 明确存管银行应当在银行内部系统中对保证金账户进行特殊标识 ， 并在相关网络查控等平台中作限制整体冻结设置 ， 并在收到有权机关对保证金账户的冻结、扣划指令时 ， 应当提示账户资金的特殊性质以及账户不得被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等安排 。
三是增加与对外开放相衔接的条款 。 将从事境内特定品种期货交易的境外交易者和境外经纪机构 ， 适用对客户的相关规定 ， 统一纳入保证金封闭圈管理 。
针对与期货市场开放相适应的条款 ， 景川表示 ， 随着期货行业的发展 ， 境内期货交易已经渐渐允许境外投资者参与交易 ， 实行双币结算 ， 但由于过去的保证金封闭运行的规则是指国内投资者而言的 ， 《办法》把境外投资者以及经纪机构统一纳入保证金封闭运行 ， 堵住了境外投资者可能出现的风险漏洞 ， 同时也避免了国际外汇管理局额度之外的本外币流动 ， 规范了保证金的使用 。
【国盛期货|突发！国盛期货等9家金融机构被接管！国盛期货去年评级下降，曾遭辽宁证监局约谈......】责任编辑：孙亚宁 主管：宋世安


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