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青年|上市公司自查发现虚增收入2.45亿，虚增利润2.23亿，罚款40万( 二 )


以上事实有惠而浦相关公告、定期报告、相关会议纪要、决议、相关人员询 问笔录、相关销售清单、挪库清单、对账单、明细账等单据、相关情况说明等证据证明 。
综上 ， 我局认为 ， 惠而浦作为上市公司 ， 虚增营业收入和利润 ， 披露的 2015 年年度报告、2016 年年度报告涉嫌虚假记载 ， 涉嫌违反了 2005 年修订的《证券 法》（以下简称 2005 年《证券法》）第六十三条之规定 ， 构成 2005 年《证券法》 第一百九十三条第一款所述情形 。

金友华 ， 时任公司董事长、总裁 ， 全面负责公司生产经营活动（2016 年 9 月至 12 月期间直接代管销售） ， 在公司 2015 年、2016 年年度报告董事会审议时 投赞成票 ， 且知悉公司物流部门长期提前制单行为 。 江慧玲 ， 时任公司董事、财 务总监 ， 分管公司财务工作 ， 在公司 2015 年年度报告董事会审议时投赞成票 。 George Wong ， 时任公司董事、财务总监 ， 分管公司财务工作 ， 在公司 2016 年年 度报告董事会审议时投赞成票 。 章荣中 ， 时任公司副总裁 ， 分管公司营销工作 ，知悉公司物流部门长期提前制单行为 ， 签署 2015 年、2016 年年度报告书面确认 意见 。 张智 ， 时任公司副总裁 ， 知悉公司物流部门长期提前制单行为 ， 签署 2015 年年度报告书面确认意见 ， 未签署 2016 年年度报告书面确认意见（应签） 。 黄秋 宏 ， 时任公司副总裁 ， 未审议 2015、2016 年年报内容 ， 未签署 2015 年、2016 年年度报告书面确认意见（应签） 。 现有证据不能证明上述人员已履行勤勉尽责 义务 ， 根据 2005 年《证券法》第六十八条等相关规定 ， 对于惠而浦涉嫌信息披 露违法行为 ， 金友华是直接负责的主管人员 ， 江慧玲、George Wong、章荣中、 张智、黄秋宏是其他责任人员 。

本案中 ， 惠而浦自查发现公司违法行为后 ， 及时向我局报告 ， 并纠正自身违 法行为 ， 减轻相关危害后果 ， 符合《行政处罚法》第二十七条之规定 ， 我局依法对本案当事人予以从轻减轻处罚 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款和《行政处罚法》第二十七条之规定 ， 我局拟决定：
一、对惠而浦给予警告 ， 并处以 40 万元罚款；
二、对直接负责的主管人员金友华给予警告 ， 并处以 20 万元罚款；
三、对其它责任人员江慧玲、George Wong、章荣中给予警告 ， 并分别处以 5 万元罚款；
四、对其它责任人员张智、黄秋宏给予警告 ， 并分别处以 3 万元罚款 。
【青年|上市公司自查发现虚增收入2.45亿，虚增利润2.23亿，罚款40万】


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