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公司公告|广发受罚，郎酒“遭殃”？3次闯关IPO，今朝或再生变


曾经3次闯关IPO、并于今年6月再次向资本市场发起冲刺的四川郎酒股份有限公司（以下简称为“郎酒”） ， 上市之路再遇“拦路虎” 。 如果说 ， 前几次的波折或多或少与郎酒自身有关的话 ， 这一次 ， 郎酒可能是被其保荐机构广发证券“拖累”了 。
近日 ， 康美药业造假案的处罚结果靴子落地 ， 其保荐机构广发证券被暂停保荐机构资格6个月 ， 同时证监会暂不受理广发证券债券承销业务有关文件12个月 。 随后广发证券公告显示 ， 2020年7月20日至2021年1月19日期间暂停保荐机构资格 。
【公司公告|广发受罚，郎酒“遭殃”？3次闯关IPO，今朝或再生变】
公司公告|广发受罚，郎酒“遭殃”？3次闯关IPO，今朝或再生变
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图/证监会官网
一位不具名的投行业内人士在接受《财经》新媒体采访时表示 ， 广发证券受罚 ， 不可避免地会对被保荐公司的IPO造成影响 ， “公司肯定要面临IPO中止的风险” 。
证监会官网显示 ， 郎酒于7月21日出现一次中止审查通知 。 郎酒相关工作人员告诉《财经》新媒体：“目前暂时没有收到集团要求更换保荐机构的通知 ， 至于IPO遭中止的后续安排 ， 也还未收到相关通知 。 ”多个IPO项目疑受牵连
广发证券遭到处罚后 ， 一石激起千层浪 。 据《财经》新媒体不完全统计 ， 广发证券此前保荐的科创板、主板及中小板项目有17家 ， 预计这些公司的后续上市进度都将不同程度地受到影响 。
根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的相关规则 ， 在审查申请材料过程中 ， 出现为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查 ， 或者被司法机关侦查 ， 尚未结案 ， 且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响情形的 ， 应当作出中止审查的决定 。
《财经》新媒体从证监会官网了解到 ， 关于郎酒《首次公开发行股票并上市》的最新审批进度显示 ， 于7月21日出现一次中止审查通知 。
也是在同一天 ， 深交所公示：江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称“恒辉安防”）因保荐人被中国证监会暂停保荐机构资格 ， 深交所根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条第一款第（三）项的规定 ， 中止其发行上市审核 。
公司公告|广发受罚，郎酒“遭殃”？3次闯关IPO，今朝或再生变
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图/深交所创业板发行上市审核信息公开网站
7月22日 ， 金埔园林股份有限公司、深圳市晶台股份有限公司、广东东箭汽车科技股份有限公司、昆山亚香香料股份有限公司、上海霍普建筑设计事务所股份有限公司等5家公司也被深交所中止了创业板IPO审核 。
一位不具名的投行业内人士在接受《财经》新媒体采访时表示 ， 广发证券受罚 ， 不可避免地会对被保荐公司的IPO造成影响 ， “公司肯定要面临IPO中止的风险” 。 具体来说 ， 当广发证券被监管机构采取监管措施之后 ， 就无法及时地完成保荐服务 ， 甚至之前已经完成的相关服务也可能面临“重来” 。
投资金融(PE/VC)律师董毅智也告诉《财经》新媒体 ， 与其说是广发证券遭遇处罚而产生业务停滞 ， 不如说是身为保荐人的广发证券已经事实上丧失了券商的信用 。 “广发证券受罚代表了一种专业度的缺失 ， 其产生的影响大过于业务本身 。 ”
董毅智同时认为 ， 目前来看 ， 拟上市公司们选择更换保荐机构是大概率事件 ， 但后接手的保荐机构对于广发证券曾经的服务可能会有所芥蒂 ， 如何衔接将成为一个问题 。 “寻求IPO的公司们也有一关要过 ， 就是要让监管层了解它们过去与广发证券的沟通内容 ， 以证明自己的可信度 。 ”
恒辉安防相关工作人员在回复《财经》新媒体电话采访时表示 ， 公司对于IPO申请遭中止一事“正在积极应对 ， 目前还是要看证监会是否会下达新的指导意见 ， 另外也会参考、观望其他具有类似经历企业的做法” 。


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