江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > 财经 > >

基金|大时代真的来了！刚刚，证监会重磅发文：放宽"一参一控"，强化长期激励约束、"扶优限劣"，完善退出渠道( 三 )


点评：新规突出强调基金公司治理 ， 从股权结构、股权质押、独立董事等方面 ， 突出了基金公司长期稳健的治理思路 ， 良好的公司治理将对基金公司进一步做大做强“练好内功” ， 保持内部稳定 ， 更好保护投资者长期利益打下基础 。
看点9、加强行业文化道德建设

一是强调股东、董监高和从业人员应当坚持长期价值投资理念 ， 廉洁从业、诚实守信 ， 加强文化道德建设 ， 履行社会责任 ， 遵从社会公德 。 二是管理人应当建立健全文化道德制度 ， 强化员工文化道德教育 ， 并纳入考核范畴 。
点评：去年11月 ， 在证券基金行业文化建设动员大会上 ， 监管领导就提出 ， 健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现 。 中国证券投资基金业协会同时发布了《公募基金行业文化建设倡议书》 ， 倡导全行业恪守信托精神 ， 忠实于投资者最佳利益等 ， 铸造坚不可摧的信义义务行业文化 。 新规正式将行业文化道德建设纳入 ， 并要求基金公司纳入考核范畴 ， 将有力促进基金行业的文化建设 。
看点10：加强内控集中统一 ， 规范公司运营
新规规范公司运营 ， 加强内控集中统一 。 一是明确基金公司应当建立覆盖整体的风险控制、合规管理和稽核审计体系 ， 加强对子公司及分支机构业务活动、信息系统和人员考核的统一管理 。 二是基金公司可为子公司提供必要的业务支持和服务 ， 但要严格划分母子公司业务边界 ， 防范利益冲突和敏感信息不当流动 ， 做好必要的隔离 。
基金|大时代真的来了！刚刚，证监会重磅发文：放宽"一参一控"，强化长期激励约束、"扶优限劣"，完善退出渠道
本文插图


点评：对基金公司的合规风险管控管控额仍是重中之重 ， 新规要求建立覆盖整体的风控、合规和稽核审计体系 ， 划分基金公司与子公司的业务边界 ， 统一管理基金公司、子公司和分支机构的业务、信息、人员考核等 ， 有利于规范公司运营风险 ， 强化公司治理 。
四大方面修订完善
促进行业高质量可持续发展
从此次法规修订背景看 ， 早在2004年 ， 证监会就首次发布《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《公司办法》） ， 并在2012年进行了修订 。 《公司办法》实施以来 ， 在规范基金公司发展方面发挥了重要作用 。
随着金融体制改革的日益深化和市场环境的深刻变化 ， 基金行业面临新的机遇和挑战 ， 有必要进行修订完善：一是进一步提升行业包容性 ， 公募牌照准入和日常业务监管需进一步完善；二是进一步发挥树立长期投资理念 ， 强化长效激励约束机制 ， 加快推进文化道德建设；三是进一步打造更有韧性的行业生态 ， 加大公司防风险意识 ， 提高机构市场化退出可操作性；四是进一步支持行业机构做优做强 ， 努力打造国际一流的资产管理机构 。
本次修订坚持守住底线、问题导向、差异监管、立足发展的原则 ， 致力打造多元开放、竞争充分、扶优限劣、进退有序的行业生态 ， 努力打造管理科学规范、核心能力突出、国际一流的财富管理机构 ， 促进行业高质量可持续发展 ， 进一步提升服务实体经济能力 。


推荐阅读


上一篇：中年|IPO动态｜仕佳光子：2015半年赚3400万，报告期3年却亏掉近3000万

下一篇：股票|我观察了上千个成功逃顶的例子：发现一旦主力资金出逃，“分时图”都会出现6种信号，别再被主力套路