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债基|凯石基金的“三年之痛”：产品规模迷你、新发频现失意


基金产品规模“迷你”化、持有人大会难召开、新基金募集失败 ， 对于成立至今3年有余的凯石基金而言 ， 可谓“多事之秋” 。 在近期A股市场向好、权益类基金规模大增的背景下 ， 8月6日 ， 接连2则产品规模不足5000万元的提示性公告将凯石基金推上风口浪尖 。 在此之前 ， 凯石基金2只新发基金的基金合同也因未达备案条件导致不能生效 。 作为业内首家全自然人持股的“私转公”基金公司 ， 凯石基金的首个三年显然未能交出亮眼的“成绩单” 。

债基|凯石基金的“三年之痛”：产品规模迷你、新发频现失意
本文插图

产品规模迷你 上半年末3只低于清盘线
8月6日 ， 凯石基金接连发布凯石淳行业精选混合和凯石湛混合基金资产净值连续低于5000万元的提示性公告 。 公告内容显示 ， 截至8月5日 ， 2只产品已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元 ， 根据规定 ， 若连续60个工作日出现相同情况 ， 2只基金将面临清盘的结局 。
据公开数据显示 ， 截至今年上半年末 ， 凯石淳行业精选混合和凯石湛混合的基金资产净值约为1552.59万元和2876.81万元 ， 分别较2019年末的7693.38万元和12159.43万元 ， 下降79.82%和76.34% 。 而除了上述2只基金外 ， 上半年末凯石源混合的基金资产净值也同样低于5000万元清盘线 ， 约为2776.88万元 。
对于上述产品规模明显缩水的情况 ， 凯石基金相关负责人对北京商报采访人员表示 ， 公司8月6日披露的相关公告仅为依据基金合同而公布的“提示性公告” ， 而非“清盘公告” ， 请投资者理性看待 。 目前两只基金运作一切正常 ， 公司会继续谨慎勤勉地运营产品 ， 并积极与渠道及机构客户沟通持续营销 。 后续的投资运作及信息披露 ， 会继续严格按照基金合同约定进行 ， 切实维护投资者利益 。
值得一提的是 ， 今年7月 ， 凯石基金还曾召开凯石淳行业精选混合的基金份额持有人大会 ， 拟通过投票的方式修改基金合同 ， 变更基金备案要求以及临时报告所需披露内容 。
例如 ， 将基金备案条件中 ， “连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形” ， 由原先的进入清算程序并终止 ， 无需召开基金份额持有人大会 ， 变更为基金管理人应当在10个工作日内向证监会报告并提出解决方案 ， 并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决 。 然而 ， 由于参加表决的基金份额未达到有效条件 ， 最终持有人大会宣告失败 。
排名下降规模缩水 跑输“同级生”
伴随着多只产品规模迷你的背后 ， 凯石基金整体的管理规模也在下滑 。 Wind数据显示 ， 截至今年上半年末 ， 凯石基金旗下管理规模约为11.8亿元 ， 较2019年末的13.48亿元缩水1.68亿元 ， 规模排名也由118位降至126位 。
事实上 ， 作为业内首家全自然人持股“私转公”的基金公司 ， 凯石基金自2017年5月成立以来就备受关注 。 据天眼查数据显示 ， 第一大股东为陈继武 ， 出资9750万元 ， 持股65% 。 此外 ， 李琛、陈敏、朱亲来等5人持股3.27%至18.67%不等 ，
但如今三年已过 ， 不可否认的是 ， 凯石基金并未交出一份亮眼的成绩单 。
单就上述提及的规模而言 ， 截至二季度末 ， 凯石基金排在6家“私转公”基金公司末位 。 相较之下 ， 博道、朱雀、同泰和弘毅远方分别达到61.26亿元、27.58亿元、14.31亿元和12.96亿元 。 另外 ， 鹏扬基金则是目前唯一一家非货基规模超百亿的“私转公”公募 ， 二季度末达到497.18亿元 。
存量产品规模缩水外 ， 新发产品也同样“命途多舛” 。 6月5日 ， 凯石基金发布公告称 ， 截至2月21日募集期届满 ， 凯石泓行业轮动混合未能满足规定的备案条件 ， 故基金合同未能生效 。 在此之前 ， 凯石秦纯债三个月定开债也因未满成立条件在今年1月宣布基金募集失败 。


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