中国基金报|一字跌停！券商“影子股”突遭证监会立案调查，5万股民懵了
中国基金报采访人员 李智
8月19日晚间 ， 锦龙股份发布公告表示 ， 收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》 。 因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定 ， 根据《中华人民共和国证券法》等有关规定 ， 中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查 。
本文插图
锦龙股份表示 ， 在立案调查期间 ， 公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作 ， 敬请广大投资者注意投资风险 。
受上述消息影响 ， 锦龙股份今日开盘跌停 ， 现报15.7元/股 ， 最新总市值为141亿元 。
本文插图
中山证券三项业务暂停1年
董事长、总裁遭公开谴责
8月19日晚间 ， 锦龙股份还发布了关于中山证券及相关人员收到行政监管措施决定书的公告 。
本文插图
经查 ， 中山证券存在以下“四宗罪”：一是有一名董事不具备高管任职资格 ， 实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序 ， 擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱 ， 存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题 。
上述行为 ， 分别违反了《证券公司监督管理条例》等相关法律规定 ， 深圳证监局决定对中山证券作出以下监督管理措施：
一、自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内 ， 暂停新增资管产品备案 ， 暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务） ， 暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易 ， 包括债券质押式回购交易等 。
二、责令限制董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬的权利 ， 已领取部分应退回公司 。
本文插图
与此同时 ， 深圳证监局分别对中山证券林炳城、胡映璐、袁玲作出《采取公开谴责措施的决定》(行政监管措施决定书〔2020〕150/151/152号) ， 分别对中山证券黄元华、孙学斌、石文燕作出《采取认定为不适当人选措施的决定》 。
本文插图
对此 ， 锦龙股份表示 ， 黄元华(管委会主任助理)未取得证券公司高级管理人员任职资格 ， 但通过参与管委会决策实际履行高管职责 ， 作为直接责任人员 。 孙学斌与石文燕对于中山证券存在的问题二和问题三 ， 是直接负责的高级管理人员 。
深圳证监局对黄元华、孙学斌、石文燕采取认定为不适当人选措施的决定 。 所以锦龙股份指出 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起二年内 ， 三人不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务 。
中山证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内 ， 作出免除黄元华董事、管委会主任助理职务、人力资源部和风险管理部负责人 ， 免除孙学斌董事、管委会副主任、办公室负责人职务 ， 免除石文燕董事、董秘、管委会委员职务的决定(免除后不得担任公司任何管理职务) ， 并在作出决定之日起3个工作日内向深圳证监局书面报告 。
中山证券本次被暂停部分业务 ， 可能对锦龙股份当期经营业绩造成一定影响 ， 公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务 。
推荐阅读
- 中国基金报|别了，暴风集团！
- 中国基金报|比尔·盖茨联手巴菲特，要干这件大事！A股资金悄然加仓概念股
- 中国基金报|牛市又回来了？A股躁动，沪指重返3400点，北上资金狂买近百亿
- 中国基金报|冯柳、邓晓峰、裘国根、王亚伟、林园，私募大佬们最新A股持仓来了
- 中国基金报|刷屏！马云又出手，“中国神广”来了，概念股飙升近100亿
- 中国基金报|广电系“国家队”要来了！阿里又出手
- 中国基金报|关于证券咨询机构整治！证监会最新机构监管通报来了
- 中国基金报|果然激增！这两类基金火了
- 中国基金报|三条违规，业务流程存重大风险漏洞！农行海南分行被罚120万
- 中国基金报|黄磊、何炅…！爆款影视剧背后，明星们玩起了LP