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非法|从深圳地区非法集资判例，看主从犯认定的规则

在刑事案件中，特别是在非法吸收公众存款或者集资诈骗罪案件中，涉案主体往往是以公司、平台或者团队形式存在，内部相关人员的分工各有不同，导致该类案件中，往往会有主从犯的认定和区分问题，根据《刑法》规定，如果是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。而非法集资案件的相关司法解释，也要求对于组织者、领导者、骨干分子等发挥主要作用的成员加强打击，对于作用较小、情节轻微的人员宽大处理或者免除刑事处罚。
因此，主犯和从犯的认定规则，非常重要。通过对深圳地区相关非法集资的判例我们可以探知，对于主从犯的认定，不是单纯看职位名称，而是根据其实际参与的工作内容和涉案行为来判定。整体的原则，是看其是否起到主要作用，比如是否是经营模式的发起者、策划者、运营行为的领导者、组织者，对于资金是否具有决策权，是否为主要的获利者，这些都是具体到非法集资案件中，判定主从犯的大致标准，而如果是受人指使、安排，从事帮助性的事务，就看是否属于主要参与人员，如果不是，一般就属于可以认定为从犯。
1. 担任公司法定代表人一年时间，有过问公司经营行为，并且有转移使用大额投资人款项的行为，一审被认定为从犯，检察院抗诉后，二审认为为主犯。
在深圳审理的美贷网案中[案号（2017）粤03刑终2573号]，该案其中两名被告人沈某和王某，分别担任前任法定代表人大股东和财务负责人。一审法院认定，本案是一起共同犯罪，综合考虑这起犯罪的发起、运作及各被告人的分工，本案两被告人均起协助、配合作用，认定为从犯，依法应当从轻处罚。综合其他各项从轻量刑情节，一审法院都判决两人三年有期徒刑，缓刑执行。罗湖区检察院对此提出抗诉，认为原判认定沈某、王某为从犯不当，原判对沈、王的量刑，相对其他判的更重的同类型人员来说有量刑不公之嫌，明显不当。
对此问题，二审法院认为：
⑴沈某在美贷公司于2012年12月成立时为法定代表人、大股东（90%），后于2013年11月变更美贷公司股权和法定代表人身份给钟某2，变更鼎和公司股权和法定代表人身份给郝某；
⑵沈某没有经常管理公司业务，但有时候会来公司了解一下公司运营情况，公司的实际控制人和决策人是谷某，沈某说的话公司员工也听；
⑶沈某提供了身份证给谷某开设了15个银行账户用于接受美贷网投资人的投资款，这些银行账户不由沈某控制使用，由王某根据谷某的指示控制使用；
⑷王某证实曾经接到沈某手机短信后共转账四笔共约1209万元，其中两笔650万元转入沈某母亲冯某账户，一笔484万元转入深圳华侨城地产集团购房（房产登记人名字为沈某），还一笔75万元转给周瑞清（身份不详），王某在庭审中承认其收到沈某短信后向谷某核实后再行转款。根据上述事实，本院认为沈某在美贷网成立一年左右为法定代表人，在此期间地位较为重要，且有过问公司经营之举，此外还使用投资人部分投资款项，虽然在美贷网存续后期不再任职，但仍有插手公司经营的行为。综上，本院认为原判认定沈某为从犯有所不当，沈某应以主犯论处。
针对检察机关对王某系主犯的抗诉理由，根据现有证据，王某系美贷公司财务总监，财务部包括王某共有七人，由谷某直接控制指挥，谷某的助理王某2亦可指挥，王某领取固定工资八千元每月。其具体作用是进行美贷平台各种数据统计，根据老板指示安排财务人员将投资款转到沈某的15个账户中，或者根据客户的提现申请将款项从美贷公司转给客户。根据上述事实，可以认为王某在犯罪中是受谷某领导指挥，还在一定程度上受王某2指挥，原判认定为从犯亦无不当。
因此，鉴于沈某担任美贷公司法定代表人、董事职务将近一年，且非法占有投资款1200余万元，沈某在本案中的作用大于王某，且沈某在一审期间并不彻底认罪，其于庭后提交的认罪书对于诸多关键事实仍有不符合事实的辩解，因此，本院认为原判对其适用缓刑不当，应予纠正。
而对于沈某王某相对于该案其他被告人量刑相对较轻问题，二审法院认定，确实较轻，主要原因是两人存在比较有利的退赔情节。
因此，最终二审法院改判沈某有期徒刑三年，取消了缓期执行，对于王某，维持了原判。
2. 非实际控制人股东，虽然没有投入过资金，也没有获得过提成，但对公司决策有决定权，对整个犯罪与第一被告人有通谋，被认定为主犯
（2014）深中法刑二终字第731号：该案中，被告人姚某龙受公司实际控制人王某安排，在深圳市筹备成立公司，法定代表人为被告人姚某龙，登记股东为：王全江占股70%、姚某龙占股10%、王某红占股20%。该案中，姚某龙被一审法院认定为主犯，判刑四年，上诉。姚某作为非实际控制人股东，主张自己仅是挂名的法人代表和股东，且在案发之前已经进行了法人和股东的转让，其既没有实际投入资金，也没有得到过任何业务提成；其在公司中并非决策人员，参与经营的时间短，案发时已经离开公司，二审法院认为，姚某龙在共同犯罪中虽非决策人员，也未获得业务提成，但是负责该公司的具体经营管理工作，但是其存在使用个人卡收取出借人汇款等行为，姚某龙对于整个犯罪与王全江存在共同的犯罪通谋，故其应该对全部涉案金额负责，由于其在非法吸收公众存款的过程中起到积极作用，仍应认定为主犯，但是要和第一被告人在责任上作出区分，因此改判两年有期徒刑。


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