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债基|100万买资管计划拿回25万 投资人实名举报财通基金操作违规( 二 )


问题在于 ， 在其他标的于存续期陆续退出或者持仓出现大幅减少的同时 ， 地源科技却长期存在且一股独大 。 对此 ， 财通基金方面在2020年4月给出的产品到期汇报中给出了较大篇幅的解释：“针对地源科技 ， 由于公司所从事的地源热泵行业属于环保范畴 ， 政府为促进地源热泵在国内的普及率提升 ， 出台了大量鼓励和刺激政策 ， 具备一定的潜在市场空间 ， 因此吸引了包括中信证券、爱建证券在内的具有做市资格的券商、多家PE机构 ， 以及上市公司迪森股份的全资子公司广州迪森家居环境技术有限公司等多方参与 。 ”
《红周刊》拿到的举报信和电话采访的投资人 ， 均对“益坤新三板混合精选1号”长期投资地源科技提出了质疑 。 举报信指出 ， 地源科技于2015年6月发布《2015年第三次股票发行情况报告书》 ， 披露私募基金公司森旭资产——前瞻1号新三板基金、森旭资产——前瞻2号新三板基金认购地源科技股份共计50万股 ， 每股价格10.50元 。 同年7月 ， 公司发布的《2015年第四次股票发行情况报告书》披露 ， 财通基金-西南益坤新三板混合精选资产管理计划认购地源科技股份100万股 ， 每股价格19.95元 。 在时间前后仅相差大约一个月的时间 ， 后者的认购价格几乎是前者的一倍 。
“后续 ， 随着时间的推移 ， 根据我的了解 ， 进入前十大股东的森旭前瞻2号在2016年下半年陆续减仓地源科技 ， 并于2017年1季度减持完毕 。 ”举报人向《红周刊》采访人员表示 。 但是 ， 截至今年4月“益坤新三板混合精选1号”产品清盘 ， 其仍然没能顺利减持地源科技 ， 且持股比例相对占基金资产净值较高 。
地源科技于8月25日披露了2020年的半年报 ， 财报披露 ， 公司的营业总收入同比仅增长了8% ， 净利润大约仅有332万元 ， 同比下降大约8.43%；基本每股收益大约0.02元 ， 比去年同期下降大约33.33% 。 单纯从财务指标来看 ， 该公司要想实现转板似乎有一定难度 。 结合其在新三板挂牌的股价走势来看 ， 该股连续多个交易日成交量稀少 ， 股价长期在1元以下徘徊 。 8月12日时 ， 盘中股价还曾触及过0.25元的阶段性低点 。
从举报人发给《红周刊》采访人员的一段录音来看 ， “益坤新三板混合精选1号”时任投资经理邓建专门为此与其进行了沟通 。 在长达40多分钟的录音中 ， 录音中的有关财通基金方面人士解释称 ， 地源科技这只标的是之前的基金经理建仓的 ， 在建完仓后就离职了 ， 后来他们调查没有发现有利益输送问题存在 。 他表示 ， 新三板的交易政策改变后 ， 市场流动性降低 ， 挂牌标的不容易找到对手盘 。
在录音中 ， 该人士还表示产品业绩不好 ， 公司原本打算不收取管理费 ， 但是在监管层的干预下还是收取了一定的管理费 。 对此表述 ， 《红周刊》采访人员对照查阅2019年4月17日的展期通知 ， 发现其中确实提到了自2019年4月17日起将该计划的管理费由年费率2%降至年费率0.1% 。
资管计划首任投资经理火速离职
跳槽上海森旭疑点重重
《红周刊》采访人员发现 ， 在地源科技于2015年6月发布《2015年第三次股票发行情况报告书》中 ， 森旭资产赫然在列 ， 而该公司恰恰是产品首任基金经理现就职企业 。
资料显示 ， “益坤新三板混合精选1号”于2015年4月17日成立 ， 产品推介期及成立初期的投资经理为向禹辰 ， 其任职时间为2015年4月17日至2015年7月24日 。 在当时 ， 向禹辰兼任财通基金公司研究部副总监职位 。 然而蹊跷的是 ， 《红周刊》采访人员查阅中国证券投资基金业协会网站发现 ， 向禹辰在财通基金工作的时间仅截至2015年的4月 ， 在2015年的5月时 ， 其就已经在森旭资产任职了 ， 这与产品报告给出的任职时间有明显出入 。 当年的7月24日 ， 财通基金发布公告称 ， “益坤新三板混合精选1号”的投资经理变更为邓建 。
通常 ， 金融机构从业人员离职从上报走流程到正式获批需要一段时间来完成 ， 考虑到向禹辰是公司的高管阶层人士 ， 这一程序或许不会在很短的时间内完成 。 如果按照协会公示的4月离职 ， 那么财通基金很有可能在3月就已经洞悉其离职意向 ， 可疑点在于为何公司在新品中还要标明基金经理是向禹辰呢？此外 ， 根据金融行业通常行业静默期的规定 ， 离职后大约会有100天的行业静默期 ， 但向禹辰仅在一个月之后就已经在森旭资产正式上班 ， 如此“神操作”貌似有很多解释不通的地方 。


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