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债基|100万买资管计划拿回25万 投资人实名举报财通基金操作违规( 三 )


“益坤新三板混合精选1号”的第二任投资经理为邓建 ， 即举报人录音中的财通基金相关人士 。 他在举报人提供的录音中明确向投资人表示投资地源科技是前任所为 。 可问题在于 ， 为何向禹辰在短暂管理该资管计划 ， 且投资地源科技后 ， 就匆匆离职而去了呢？
综合协会资料中向禹辰当年5月在森旭上班和邓建的说法 ， 可以发现财通基金投资地源科技应是向禹辰所为 ， 如果这一说法为真 ， 则说明向禹辰在当时还没有从财通基金办完离职手续就已经在森旭资产上班了 ， 如此做法很可能涉嫌违规了 。
那么 ， 上海森旭资产究竟是一家怎样的公司呢？
《红周刊》采访人员通过天眼查APP发现 ， 上海森旭资产成立于2013年的12月6日 ， 公司的注册资本为1000万元人民币 ， 法定代表人为向禹辰 。 在加盟森旭资产后 ， 向禹辰最开始担任的是基金经理 ， 之后他于2017年12月12日起担任上海森旭资产管理有限公司法人代表 ， 且出资持股比例高达99% 。 从百度查询可知 ， 向禹辰去年12月还曾出席了新浪财经在上海举行的一场活动 ， 彼时标注的职务是上海森旭资产管理有限公司总经理 。
疑点在于 ， 森旭资产先于财通基金参与了地源科技的定增 ， 两者前后买入价格相差了大约一倍 ， 而向禹辰也是在建仓后火速离职财通基金 。 举报人表示 ， 他了解到森旭资产有可能早已从该股中顺利脱身 ， 而地源科技却成为“益坤新三板混合精选1号”运作五年中最大的“败笔” 。
资管计划后任基金经理能力遭质疑
与实名举报人在2015年产品初期发行时就投资了100万不同 ， 家住重庆的王大姐（化名）是在2017年产品打开时投资100万进入的 。
“我的家人早年曾经买过财通基金的定增产品收益尚可 ， 当时该资管计划打开时还有一定的盈利 ， 所以当时我就投资进入了 ， 我们是通过西南证券购买的财通基金发行的资管计划 。 ”她阐述了当时投资的原因 。
而前述举报人也表示：“当年购买产品时 ， 西南证券的客户经理叫张海影 ， 后来她跳去了浙商证券 。 2017年产品打开时 ， 他也曾考虑过赎回 ， 但是财通基金方面大力宣传描绘产品的美好前景 ， 加之彼时还有一定的分红 ， 因此就没有选择赎回退出 。 ”根据他的介绍和前述录音中的对话 ， 由于“益坤新三板混合精选1号”是西南证券与财通基金合作发行的产品 ， 在接到投资人的大量反馈后 ， 西南证券也曾与财通基金进行过数次沟通 ， 甚至派人去上海财通基金总部进行过面谈 ， 但最终没有拿出令投资者接受的方案 。 为此 ， 《红周刊》采访人员也通过举报人向西南证券发去了书面采访提纲 ， 但是截至发稿并没有获得回复 。
《红周刊》采访人员了解到 ， 上文中提到的现任基金经理邓建与举报人的电话沟通 ， 实际也是在西南证券的反馈下才产生的 。 通过录音可以大致了解到 ， 剔除邓建谈到地源科技是前任投资经理向禹辰所投资的标的外 ， 产品存续期间剩余的标的公司应该都是邓建投资的 。
汇总产品的全部季报 ， 《红周刊》采访人员发现该资管计划自成立至清盘投过的股票标的包括了地源科技、中磁视讯、艾录股份、丰电科技、智冠股份、阿尔特、艺能传媒、大象股份、康沃动力、中教股份等公司 。 其中 ， 基金经理在投资阿尔特上小赚了一笔 。 《红周刊》采访人员拿到的关于该计划投资新三板阿尔特的情况说明显示 ， 2016年8月 ， 邓建分两笔合计买入1282000股阿尔特 ， 合计成本999.96万元；2017年2月卖出1000股 ， 4月卖出其余 ， 合计卖出金额1000.66万元 ， 不考虑手续费等因素的话 ， 该标的投资让组合小赚了约0.7万元 。
然而可惜的是 ， 这样赚钱的操作似乎不多 ， 除去地源科技外 ， 在资产计划发布清盘公告时仍然持有的中教股份和丰电科技股价表现并不佳 。 Wind显示 ， 中教股份的股价在2017年6月底时盘中创造过19.50元的高点 ， 但此后股价一路下行 ， 2018年10月底时曾经最低跌破过1元 ， 迄今最近一个交易日的收盘价为1.50元；丰电科技的跌幅虽然没有前者幅度巨大 ， 但是最近1个交易日的收盘价也仅在1.70元左右 。 如是分析 ， 对于缺乏流动性和交易对手的新三板市场来说 ， “益坤新三板混合精选1号”清盘前的最后一季持股仍有几十万股 ， 要想直接出清难度不小 。


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