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名著典籍|宋坤 张恒：明洪武三年处州府小黄册的发现及意义( 六 )


由上述内容可见 ， 该里小黄册里甲人户登载是依“里长甲首轮流图”横向编甲 ， 将10户里长户编为1个里长甲 ， 之后横向10户甲首户为1甲首甲 ， 从上至下排列 ， 但里长甲不计入甲首甲的排序 ， 故甲首甲的排序为1—9 。
综上 ， 明初小黄册里甲组织内部“甲”的构成存在两种排甲形式：一种是1户里长户和9户甲首户组成1甲 ， 全里10甲；另一种是10户里长户组成1个里长甲 ， 其余90户甲首户 ， 每10户组成1个甲首甲 ， 全里共含1个里长甲和9个甲首甲 。此两种“甲”的构成形式 ， 决定了小黄册之法中里甲轮役也存在两种方式：一种是对应前者的每年由一“整甲”应役 ， 另一种则是对应后者的每年由各甲各出一户应役 。
通过上述小黄册册籍文本构成和里甲组织内部结构的分析 ， 我们可对小黄册册籍性质作一大体判定 。由小黄册文本来看 ， 其核心内容是登载都下人户的丁口、田粮信息 ， 其中丁口信息较为简略 ， 田粮信息则极为详尽 ， 且册首转引公文中又曾将其称为“税粮黄册” ， 由此可判定 ， 编纂小黄册的主要目的应是为征收赋税 。而其编纂形式 ， 则是将人户编制里甲 ， 以里甲应役时间为纲登载人户信息 。所以 ， 我们可以说小黄册的基本性质应是明政府为便于佥派里甲差役以征收赋税而创立编制的一种赋役册籍 。
三、小黄册的价值意义
洪武三年 ， 明朝政府在南方部分地区试行小黄册之法 ， 从洪武四年始至洪武十三年止 ， 运行十年 。洪武十四年 ， 开始在全国范围内推行赋役黄册 ， 直至明末 。按照十年一大造的规定 ， 明代共计攒造小黄册1次、赋役黄册27次 。据记载 ， 历经明末战乱 ， 至清初顺治年间 ， 南京后湖黄册库所藏赋役黄册还曾多达179万余册 ， 但这一海量文献在清代被集中毁弃 ， 几乎消失殆尽 。
明代赋役黄册遗存文书 ， 从20世纪80年代始陆续有所发现 ， 近年来孙继民等学者又在古籍纸背新发现一批原件 。前已述及 ， 虽然早在1973年竺沙雅章即已发现小黄册原件 ， 但长期不为明史学者所知 ， 所以小黄册的再次发现 ， 仍具有重大意义 。
小黄册的研究价值无疑是多方面的 。限于篇幅 ， 笔者主要拟对其反映明代里甲制度的确立起点、揭示乡村组织“图”的来源及弥补元明之际户口赋税册籍制度演变的缺环这三个最主要、最直接的学术意义 ， 进行大略阐述 。
第一 ， 小黄册反映了明代里甲制度的确立起点 。
里甲制度作为明代乡村基层管理、赋役征派的一项基本制度 ， 素为学界所重 。而关于明代里甲制度的确立时间问题 ， 在洪武三年小黄册之法被发现前 ， 学者大都认为其应是建立于洪武十四年后在全国推广赋役黄册之时 。而小黄册之法被发现后 ， 虽有部分学者据此及其他间接材料提出洪武十四年之前应已出现里长甲首 ， 但未展开详细论述 ， 学界通行观点仍是认为里甲制度至洪武十四年后才基本定型 。而通过小黄册原件文献可见 ， 洪武三年在南方部分地区试行小黄册之法时创建的里甲组织 ， 已基本具备了洪武十四年后赋役黄册里甲制度的完整框架 。
首先 ， 里甲编制原则方面 。小黄册中里甲编制是将“百户画为一图” ， 即100 户编为一里 ， 其中含10户里长户、90户甲首户 ， 编排不尽人户附各里下带管；赋役黄册是110户为一里 ， 一里含10户里长户、100户甲首户 ， 编排不尽人户也是“附各里长名下带管当差” 。虽然赋役黄册里甲编制原则中 ， 比小黄册里甲每里多出10户甲首户 ， 且增加了“其畸零人户 ， 许将年老、残疾并幼小十岁以下 ， 及寡妇、外郡寄庄人户编排”的特殊规定 ， 但两者的基本内核并未发生根本变化 ， 只是对具体施行方式进行了适当调整 ， 因此赋役黄册里甲的编制原则应继承自小黄册 。
其次 ， 里甲内部结构和轮役方式方面 。上文曾言 ， 小黄册反映出其里甲组织内部“甲”的构成存在两种形式；而据史籍记载 ， 赋役黄册中“甲”的编排也存在两种形式 。如正德时曾任南京户科给事中的孙懋奏疏云：


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