老鼠仓|洞察|前基金经理老鼠仓3年大赚1亿 华宝基金风控形同虚设( 二 )
最终 ， 二审法院山东省高级人民法院认为 ， 上诉人蒋宁的行为构成利用未公开信息交易罪 。 鉴于其案发后主动到案 ， 如实供述部分犯罪事实 ， 二审期间其亲属代为退缴部分违法所得 ， 缴纳全部罚金 ， 依法可对其酌情从轻处罚 ， 辩护人要求对上诉人蒋宁从轻处罚的辩护意见成立 ， 判处有期徒刑五年 。
公开资料显示 ， 蒋宁于1995年至1996年任职于上海万国证券公司证券投资总部从事证券研究工作,1996年至2010年3月任职于申银万国证券公司证券投资及金融衍生品总部从事证券投资、研究工作 。 2010年4月加入华宝兴业基金管理有限公司任华宝兴业行业精选(240010)股票型证券投资基金基金经理助理 ， 2010年7月至今任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理 ， 2012年3月起任投资副总监 。 2013年9月离职华宝兴业基金 ， 任职上海青沣资产管理中心总经理并首席投资官 。
事实上 ， 在蒋宁担任基金经理期间 ， 华宝行业精选取得了不错的成绩 ， 任职回报达到了30.89% ， 而同类平均仅为14.86% 。 不仅业绩优异 ， 华宝行业(240010)精选基金的规模也超过百亿 ， 蒋宁于2013年9月离职 ， 华宝行业精选基金在2013年3季度末的规模为116.31亿元 。 而后华宝行业精选基金的规模逐步萎缩 ， 截至2020年二季度末仅余18.67亿元 。
虽然蒋宁在自述中称 ， 老鼠仓客观的根源在其自己身上 。 但实际上 ， 华宝基金公司本身也负有不可推卸的责任 。 从证人证言以及供述词中我们可以发现 ， 蒋宁经常将公司的电脑和资料带回家 ， 其中就包括公司基金的持仓明细 。 而在去上市公司调研的过程中 ， 蒋宁也会带其丈夫一同前往 。 从中不难发现 ， 华宝基金公司在风控制度上是存在严重漏洞的 ， 在监控过程中也负有失察的责任 。 查出老鼠仓固然是好事 ， 但今后如何杜绝此类现象才是我们需要进一步去思考的！
（责任编辑：任刚 HF008）
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