账户|董事长操纵自家股票赚8000余万，遭罚5亿！今年频现天价罚单，监管力度升级信息|资本局|股票|董事长|吴联模|凯瑞

A股又现巨额罚单。
9月8日晚，证监会披露对凯瑞德（0020072.SZ ，现“ST凯瑞”）原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书。
红星资本局注意到，这位前董事长操纵股价赚了8500多万，但最终被处罚5.13亿元。此外，还被A股终身“拉黑”——被处以终身市场禁入措施。
实际上，这位买卖自家股票的董事长受到的也是证监会的顶格处罚“没一罚五” 。另外，当年的“超级牛散”周万沅也被罚3000多万。
9月10日，北京时择律师事务所律师臧小丽对红星资本局感叹，今年以来监管层的处罚的力度进一步加大。采访人员注意到， “零容忍”也成为资本市场的高频词汇。泰和泰律师事务所律师许志远也表示，新《证券法》正式实施后，进一步加大了对违法责任人的处罚力度。
前董事长买卖自家股票，被罚5亿
终身市场禁入
证监会认为，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息，并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易，拉抬“凯瑞德”股价，构成“操纵证券市场”的行为。

文章图片
据证监会网站
此外，吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息，也属“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。
因此，证监会对此进行处罚：

一、对吴联模操纵证券市场的行为，没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；
二、对吴联模信息披露违法的行为，给予警告，并处以60万元罚款。
综上，没收吴联模违法所得8532.19元，并处以4.27亿元的罚款，罚没款合计5.13亿元。除了罚没巨额资金，吴联模也被终身市场禁入。

被称为“超级牛散”的周万沅也因凯瑞德被罚。
公开信息显示，周万沅曾有“超级牛散”之称，当过数十家上市公司十大流通股东，不少个股都在他手上翻倍卖出。公告显示，周万沅实际控制使用“何某珍”等三个账户，减持数量达到上市公司总股本5%时，亦未履行信息披露义务，对其处以3030万元的罚款。
资料显示， 2006年上市的凯瑞德曾是一家大型棉纺织企业，后来向互联网业务转型。而根据其2020年中报，称报告期间的主营业务是“从事煤炭贸易及租赁业务” 。
吴联模利用利好消息抬高凯瑞德股价期间，凯瑞德股价一度高达43.50元/股，按今日的收盘价，凯瑞德4.95元/股，仅为最高点的一成，市值也仅剩8.71亿元。
根据年中报，凯瑞德实现营业收入1554.18万元，同比下降10.95%；净利润392.09万元，上年同期亏损1591.82万元。
建仓后发布利好拉抬股价
资本大鳄鲜言提供融资12.5亿元
具体而言，吴联模是如何发布利好信息来抬股价的？
根据处罚决定书，吴联模的路径是：“入股建仓——发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价——卖出获利” 。
在2014年8月5日至2015年6月25日期间，凯瑞德股价由7.79元上涨到24.15元，累计上涨高达210.01% ，其中最高价还达到过43.50元。吴联模控制的账户组累计买入4941.32万股，卖出3807.11万股，算下来共盈利8532.19万元。
红星资本局注意到，在此期间，凯瑞德发布过涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好消息，但相关事项相继宣布终止或取消。
值得注意的是，与操纵凯瑞德股价相关的，还有资本市场另一“鼎鼎大名”的大佬：因操纵匹凸匹（600696.SH ，现“ST岩石”）在2017年接到34.7亿元“史上最大罚单”的鲜言。
在这个过程中，鲜言是吴联模的“金主” 。
公告显示，涉案期间，吴联模作为借款人，向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供资金12.5亿元和账户。