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账户|董事长操纵自家股票赚8000余万，遭罚5亿！今年频现天价罚单，监管力度升级( 二 )


期间 ， 鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户（对应主账户为信托产品账户或个人账户） ， 由吴联模负责账户交易决策 。 吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户 。
除了这33个HOMS子账户 ， 吴联模还向鲜某借用“鲜某”账户和“鲜某2”账户（鲜某2系鲜某的哥哥） 。 此外 ， 吴联模还借用了1个机构账户 。
红星资本局查阅天眼查APP ， 上海多伦实业股份有限公司彼时实控人、董事长即鲜言 。
今年最大罚单36亿元
处罚力度加大 ， “零容忍”成高频词
北京时择律师事务所律师臧小丽对红星资本局介绍 ， “没一罚五”的罚法主要针对的是操纵市场的行为 。
具体而言 ， 根据2005年版《证券法》第二百零三条：
违反本法规定 ， 操纵证券市场的 ， 责令依法处理非法持有的证券 ， 没收违法所得 ， 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；单位操纵证券市场的 ， 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 并处以十万元以上六十万元以下的罚款 。
也就是说 ， 吴联模所受到的处罚其实也是操纵市场行为的顶格处罚 。
臧小丽告诉红星资本局 ， 9月9日 ， *ST中天（600856 ， SH）涉及25亿元的违规担保 ， 两位前任实际控制人也受到了中国证监会吉林监管局的顶格处罚 。
红星资本局注意到 ， 今年证监会开出最大金额的罚单在3月 ， 对汪耀元、汪琤琤涉健康元（600380.SH）的内幕交易“没一罚三” ， 合计罚没金额36.25亿元 。
8月19日 ， 中国证监会海南监管局也开出了一张罚单 ， 对ST岩石的另外一位前董事长张佟涉嫌内幕交易、短线交易自家股票一案作出“没一罚二”的处罚决定 。
据臧小丽总结 ， 今年以来 ， 监管层的处罚的力度进一步加大 。 “违规被调查的公司很多 ， 调查结束后处罚的金额也加大了 。 投资者参与索赔的金额和索赔人数也在扩大 。 ”臧小丽称 。
泰和泰律师事务所律师许志远也对红星资本局解释 ， 今年3月1日新《证券法》正式实施后 ， 也大幅提高了证券违法行为的处罚力度 ， 在很多细则上 ， 罚款倍数、罚款金额都有所提高 ， 进一步加大了对责任人的处罚力度 。
实际上 ， 今年以来 ， 资本市场平稳健康发展成为监管层关注的重点 。 采访人员注意到 ， “零容忍”也成为谈及资本市场时的高频词汇 。
除国务院金融稳定发展委员会多次强调对资本市场违法犯罪“零容忍”外 ， 证监会在上半年案件办理情况总结中表示：上半年 ， 证监会按照国务院金融委“建制度、不干预、零容忍”的总体要求 ， 严厉打击上市公司财务造假和操纵市场、内幕交易等证券欺诈行为 ， 全力维护资本市场健康稳定发展 。
“下一步 ， 我会将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求 ， 坚决从重从快从严打击上市公司财务造假、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为 。 ”证监会称 。
红星新闻采访人员 俞瑶
【账户|董事长操纵自家股票赚8000余万，遭罚5亿！今年频现天价罚单，监管力度升级】编辑 陈成


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