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私募|私募基金进入强监管时代！负面清单明确，从业人员“十三不得”，过渡期安排也有规定，来看八大关键点( 二 )


同时 ， 私募基金管理人不得管理未依法备案的私募基金 ， 不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务 。
征求意见稿还规范私募基金管理人名称、经营范围和业务在名称上 ， 征求意见稿要求管理人统一名称规范 ， 应当标明“私募基金”“私募基金管理”等字样 。 在业务范围上 ， 征求意见稿要求管理人聚焦投资管理主业 ， 围绕私募基金管理开展资金募集、投资管理、顾问服务等业务 ， 不得管理未依法备案的私募基金 ， 不得从事与私募基金管理存在冲突或无关的业务 。
不得通过微信向不特定对象推介 不得承诺保本保收益
征求意见稿明确 ， 要确保私募基金应当向合格投资者非公开募集征求意见稿坚守私募基金“非公开”本质 ， 进一步细化私募基金募集过程中的禁止性行为要求 ， 包括违反合格投资者要求募集资金 ， 通过互联网、微信等载体向不特定对象宣传推介 ， 向投资者承诺保本保收益 ， 夸大宣传、虚假宣传 ， 设立以从事资金募集活动为目的的分支机构以及突破投资者人数限制等 。
征求意见稿着力引导私募基金回归投资本质 ， 重申投资活动“利益共享、风险共担”的本质 ， 严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动 ， 但是私募基金以股权投资为目的 ， 按照合同约定为被投企业提供 1 年以下借款、担保除外；严禁投向类信贷资产或其收（受）益权 ， 不得从事承担无限责任的投资以及国家禁止或限制投资的项目等 。
私募基金管理人和从业人员的“十三不得”
征求意见稿强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求 ， 要求私募基金管理人及其从业人员规范开展关联交易 ， 严禁基金财产混同、资金池运作、自融、侵占或挪用基金财产、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场、不公平对待基金财产和投资者等违法违规情形 。 私募基金托管人、销售机构、其他服务机构及从业人员也不得从事前述行为或者为前述行为提供便利 。
具体来看 ， 有“十三不得”：
一是未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算 ， 或者将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产 ， 或者将不同私募基金财产混同运作 ， 资金与资产无法明确对应；
二是使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产；
三是开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务；
四是使用私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目等套取私募基金财产的自融行为；
五是不公平对待不同私募基金财产或者不公平对待同一私募基金的不同投资者；
六是私募基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩 ， 包括不按照投资标的实际经营业绩或者收益情况向投资者分红、支付利息等；
七是直接或者间接侵占、挪用私募基金财产；
八是不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露；
九是利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取利益、进行利益输送 ， 包括以咨询费、手续费、财务顾问费等形式向私募基金投资标的及其关联方收取费用等；
十是泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
十一是从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动；
十二是玩忽职守 ， 不按照监管规定或者合同约定履行职责；
十三是法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为 。
过渡期安排明确
为稳妥起见 ， 征求意见稿设置了过渡期安排 ， 对已登记私募基金管理人不符合征求意见稿要求的 ， 作出相应的安排 。
一是不符合“私募基金管理人应当在名称和经营范围中标明私募基金、私募基金管理等体现受托管理私募基金特点的字样 。 私募基金管理人的注册地与主要办事机构所在地应当设于同一省级、计划单列市行政区域内”、“私募基金管理人不得管理未依法备案的私募基金 ，不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者 无关的业务”、“私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、 交叉出资、层级过多、结构复杂等情形”、“以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构”、“私募基金管理人不得从事损害基金财产或者投 资者利益的关联交易等投资活动”等规定的 ， 应当按规定整改；


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