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新华|存违法违规行为 新华财富资管公司4人被中基协列入终身黑名单

北京商报讯（采访人员 孟凡霞 李海媛）据中国证券业基金协会（以下简称“中基协”）官网显示 ， 由于新华财富资产管理有限公司（以下简称“新华财富”）在募集私募基金过程中存在违法违规行为 ， 于9月24日发布纪律处分事先告知书 ， 宣布对新华财富和4位直接责任人员做出纪律处分措施 。
告知书内容显示 ， 新华财富在私募基金募集过程中 ， 存在向不特定投资者公开宣传推介私募基金产品、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、部分产品募集完成后未按规定向中基协备案、未按规定向中基协报告重大事项、未按规定向中基协进行信息报送等违法违规行为 。
针对上述行为 ， 中基协对新华财富和4位直接责任人员做出纪律处分 。 将取消新华财富会员资格、撤销新华财富私募基金管理人登记；并对新华财富法定代表人、合规风控负责人、总裁郑孝和 ， 新华财富产品部与客户服务部总经理熊毅 ， 新华财富投行部项目经理曹亮 ， 新华财富广州分部负责人贾玉贺4人采取加入黑名单 ， 期限为终身的纪律处分措施 。
据天眼查信息显示 ， 新华财富成立于2013年12月 ， 注册资本为5000万元 。 第一大股东为深圳新产业创业投资有限公司 ， 持股比例达62%；第二、第三大股东为北京益华投资管理中心（有限合伙）、新华创新资本投资有限公司 ， 分别持股20%、11% 。
（责任编辑：冉笑宇 ）


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