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中国经济网|一基金经理老鼠仓赚1185万元 钻两公募与盈象资管空子( 六 )


3．刘芳洁控制并操作“曾某阳”证券账户
“曾某阳”证券账户全部采用手机委托方式下单 ， 委托下单号码为134*****063 ， 该号码为“刘芳洁”工商银行6248户（刘芳洁工资账户）所留联系电话 ， 该号码在刘芳洁手机通讯录中记录为“萍儿” ， 刘芳洁配偶叫苗某萍 。 “曾某阳”证券账户自2012年12月20日开始交易至销户 ， 共有346条登陆流水 ， 其中有340条IP地址归属地与刘芳洁行程记录相吻合 ， 占比高达98.27% 。
（三）刘芳洁控制并操作“王某姣”证券账户交易股票
1.证券账户开立情况
王某姣系刘芳洁之母 ， “王某姣”证券账户2014年11月17日开立于财富证券湘潭芙蓉路营业部 ， 下挂上海和深圳两个股东账户 ， 三方存管账户为“王某姣”招商银行2609户 。 联系电话为139*****173 ， 联系地址同王某姣身份证地址 。
2.证券账户资金情况
“王某姣”证券账户资金主要来源：2014年11月17日从“王某姣”中国银行0219户、民生银行3167户合计转入63万元 。 11月26日从“王某姣”招商银行7898户转入610万 ， “王某姣”招商银行7898户内有430.84万元为“曾某阳”工商银行1079户于2014年5月4日至6月17日转入 ， 180万元为2014年6月9日“刘芳洁”招商银行0715户经“王某姣”工商银行8446户转入 。
资金主要去向：2015年4月2日、2016年5月3日、11月14日、2017年6月26日分别以王某姣名义柜台取现30万元、20万元、30万元、30万元 ， 合计110万元 。 11月8日转出250万元至“刘芳洁”招商银行0715户 。
资金控制情况：刘芳洁实际操控“王某姣”招商银行7898户与2609户的资金流转 。 王某姣的招商银行7898户与2609户自2012年1月29日开户以来网银登陆交易所用设备的MAC地址、设备名称 ， 与刘芳洁招商银行网银所用设备的MAC地址、设备名称完全一致 。 刘芳洁2012年9月至12月期间在上海时 ， 王某姣招行网银在此期间的登录IP地址也在上海 。 而王某姣直到2013年春节后才到上海 ， 在此之前王某姣从未到过上海 。
3.刘芳洁控制并操作“王某姣”证券账户
2015年1月30日至2017年11月30日 ， “王某姣”证券账户主要采取手机委托方式下单 ， 占比达97.75% 。 其中 ， 通过手机号码133*****715（广州电信）和130*****636（上海联通）委托下单的占比达84.11% ， 上述两号码均为刘芳洁实际使用 。 其余委托通过电脑网络下单：48笔使用的MAC地址为刘芳洁提供给调查组的其本人使用笔记本电脑的MAC地址；26笔使用的MAC地址与“刘芳洁”招商银行网银登陆交易的MAC地址相同；2015年4月3日和4月30日两天交易下单设备对应的IP地址与刘芳洁行程记录相吻合 。
此外 ， 王某姣在2018年7月12日笔录中供述 ， 自刘芳洁去私募基金工作以后 ， 王某姣就用自己名字开立了证券账户 ， 账户开始由王某姣自己操作 ， 中间刘芳洁操作的多一些 ， 去年年底开始到现在由王某姣操作 。 刘芳洁在2018年7月13日提交的书面材料中也提及：“我母亲获知我辞职离开公募基金以后 ， 于2014年11月开设了个人股票账户并将她的个人资金大部分转入股票账户中 ， 用于炒股并委托我共同管理” 。
三、涉案账户与刘芳洁担任基金经理的基金趋同交易情况
（一）“王某蛟”证券账户与易方达基金相关基金产品的交易趋同情况
2007年7月12日至2012年11月24日 ， 刘芳洁担任易方达科翔、易方达消费、易方达价值的基金经理期间 ， “王某蛟”证券账户在2009年2月28日至2011年7月7日 ， 交易沪深两市股票共74只 ， 趋同交易股票47只 ， 趋同交易股票只数占比达63.5% ， 趋同买入金额8761.39万元 ， 买入趋同盈利249.72万元 。
（二）“曾某阳”证券账户与万家基金相关基金产品的交易趋同情况
2013年6月1日至2014年11月14日 ， 刘芳洁担任万家和谐增长基金经理期间 ， “曾某阳”账户在2013年6月1日至2014年6月5日 ， 交易沪深两市股票24只 ， 趋同交易股票13只 ， 趋同交易股票只数占比54.17% ， 趋同买入金额664.47万元 ， 买入趋同盈利50.54万元 。


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