指南|《垄断案件经营者承诺指南》解读
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为了指导经营者在垄断案件调查中适用经营者承诺制度 , 提高反垄断执法透明度 , 提升反垄断监管效能 , 根据《反垄断法》规定 , 在总结我国执法经验并借鉴其他国家和地区成熟做法的基础上 , 国务院反垄断委员会制定出台了《垄断案件经营者承诺指南》(以下简称《指南》) 。
一、起草背景和主要考虑
承诺是世界各国在反垄断法实施过程中普遍采用的一项制度 , 是反垄断执法机构解决反竞争问题的一种有效方式 。反垄断执法机构对有关经营者涉嫌实施垄断行为开展调查时 , 如果相关经营者承诺改正自身行为 , 主动采取措施消除行为后果 , 并且反垄断执法机构认为相关经营者的承诺可以消除行为可能给市场竞争带来的损害 , 反垄断执法机构可以作出接受经营者承诺的决定 , 中止反垄断调查 , 经营者履行承诺后 , 终止案件调查 。
建立完善的经营者承诺制度对加强和改进反垄断执法、保护市场公平竞争具有重要意义 。一是有利于尽快恢复公平竞争市场秩序 。经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的 , 反垄断执法机构可以决定中止调查 , 不再作出行政处罚 , 鼓励涉嫌实施垄断行为的经营者主动采取措施 , 消除行为的不利影响 , 保护市场公平竞争 。二是有利于提高反垄断执法效率 。垄断行为的调查取证困难 , 研究分析也需要较长时间 。通过经营者承诺制度 , 鼓励经营者尽快停止违法行为 , 可以有效缩短反垄断执法时间 , 提高执法效率 。三是有利于节约反垄断执法资源 。反垄断案件较为复杂 , 调查一起案件需要花费较大的人力、物力和时间成本 。建立经营者承诺制度 , 鼓励经营者尽早停止涉嫌垄断行为 , 有利于反垄断执法机构节约执法资源 , 更好实现保护市场公平竞争、维护消费者利益和社会公共利益的目标 。
《反垄断法》第四十五条对承诺制度作出了规定 , 明确了中止调查的条件、恢复调查的情形以及执法机构作出终止调查决定的条件 。由于《反垄断法》关于承诺制度的规定相对较为原则 , 在执法实践中如何适用承诺制度缺乏明确、具体的规则 。为给经营者提供更有操作性的指引 , 提高反垄断执法的规范性和透明度 , 在执法实践中更加准确、规范地适用承诺制度 , 有效发挥制度功能 , 国务院反垄断委员会根据《反垄断法》 , 制定《指南》 。
二、起草过程
2015年6月 , 国务院反垄断委员会办公室组织原三家反垄断执法机构开展《指南》起草工作 。在起草过程中 , 起草单位认真落实科学立法、民主立法、依法立法要求 , 提高立法质量 , 广泛吸纳地方政府部门、研究机构、企业和行业协会专家 , 共同参与起草工作 。起草单位立足国情 , 认真研究梳理、充分借鉴了欧美国家的规定和做法 , 全面总结我国反垄断执法经验 , 并广泛征求了政府部门、司法机关、研究机构、企业和社会公众等意见 , 经过多次研讨论证 , 形成了《指南》草案 。
2017年2月 , 国务院反垄断委员会办公室就《指南》草案向委员会成员单位、委员会专家咨询组专家征求意见 , 并根据回复意见对《指南》草案进行了修改 。2018年8月 , 委员会办公室根据国务院机构改革情况对《指南》草案部分内容作了进一步修改完善 。2018年11月 , 《指南》提交委员会全体会议审议 。经委员会主任批准 , 于2019年1月印发 。
三、主要内容和特点
【指南|《垄断案件经营者承诺指南》解读】《指南》共十八条 , 包括承诺制度适用范围、承诺的提出与撤回、承诺的措施、经营者与执法机构沟通、执法机构对承诺措施的审查措施、执法机构依法作出终止调查、中止调查、恢复调查决定等 。总体来看 , 《指南》具有四个方面的明显特点 。
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