江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > >

指南|《垄断案件经营者承诺指南》解读( 二 )


（一）注重实效性 ， 鼓励经营者尽早提出承诺 。
由于承诺制度的主要目的之一即是节省执法资源 ， 提高行政执法效率 ， 因此执法机构鼓励经营者在尽可能早的阶段提出承诺 。《指南》中多处制度设计体现了这一原则 。
一是规范承诺提出前的沟通 。《指南》鼓励经营者在尽可能早的阶段提出承诺 。经营者提出承诺前 ， 可以与执法机构进行必要的沟通 。执法机构可以告知经营者涉嫌垄断行为的基本事实以及可能造成的影响 ， 并可以与经营者进行沟通 。在沟通基础上 ， 由经营者自愿提出承诺 。
二是明确提出承诺的时间节点 。执法机构对涉嫌垄断行为调查核实后 ， 认为构成垄断行为的 ， 应当依法作出处理决定 ， 不再接受经营者提出承诺 。提出承诺应该在执法机构核实涉嫌垄断行为之前 ， 经营者在行政处罚事先告知后提出承诺的 ， 执法机构一般不再接受 。
（二）增强规范性 ， 明确执法机构适用承诺制度的条件和程序 。
《反垄断法》中对承诺制度的规定较为原则 ， 《指南》在此基础上进行了细化 ， 增强了承诺制度的可操作性 ， 为经营者提出承诺提供了明确指引 。
一是规定承诺措施的具体类型 。承诺的措施可以是结构性措施、行为性措施和综合性措施 。承诺的措施需要明确、可行且可以自主实施 。如果承诺的措施需经第三方同意方可实施 ， 经营者需要提交第三方同意的书面意见 。结构性措施包括剥离有形资产、知识产权等无形资产或者相关权益等；行为性措施包括调整定价策略 ， 取消或者更改各类交易限制措施 ， 开放网络或者平台等基础设施 ， 许可专利、技术秘密或者其他知识产权等 。
二是规定对承诺措施分析审查的考虑因素 。为了给执法机构审查承诺措施提供指引 ， 增强执法透明度 ， 《指南》明确了执法机构在对经营者的承诺进行审查时可以综合考虑的因素 ， 包括：经营者实施涉嫌垄断行为的主观态度 ， 经营者实施涉嫌垄断行为的性质、持续时间、后果及社会影响 ， 经营者承诺的措施及其预期效果 。
三是规定经营者提出承诺的形式与载明的事项 。经营者应以书面形式提出承诺 。承诺通常载明被调查的涉嫌垄断行为及可能造成的影响、承诺采取消除行为后果的具体措施、承诺采取的具体措施能够消除行为后果的说明、履行承诺的时间安排和方式以及需要承诺的其他内容 。执法机构在收到经营者承诺后 ， 将向经营者出具书面回执 ， 明确收到承诺的时间及材料清单 。
四是规定承诺履行情况的报告与监督机制 。经营者按照中止调查决定书的要求 ， 向执法机构书面报告承诺的履行情况 。执法机构应当对经营者履行承诺的情况进行监督 。
五是规定承诺措施变更处理 。经营者履行承诺过程中 ， 因自身经营状况或者市场竞争状况发生重大变化 ， 可以向执法机构申请变更承诺措施 。执法机构将对经营者的变更申请进行审查 ， 并将是否同意变更承诺措施的结果书面告知经营者 。
六是规定执法机构作出终止调查、恢复调查决定等相关程序 。经营者履行承诺的 ， 执法机构可以决定终止调查 ， 并制作终止调查决定书 。如果出现《反垄断法》第四十五条第三款所规定的情形 ， 执法机构应当恢复对涉嫌垄断行为的调查 。执法机构恢复调查后 ， 不再接受经营者提出承诺 。但是 ， 依据《反垄断法》第四十五条第三款第（二）项恢复调查的 ， 执法机构可以基于新的事实接受经营者提出承诺 。
（三）体现严肃性 ， 细化适用承诺制度的法律后果 。
承诺制度虽然不是针对经营者实施垄断行为作出的行政处罚 ， 但其目的是通过纠正经营者行为消除涉嫌垄断行为产生的后果 ， 同样是一项严肃的法律程序 。《指南》充分体现了承诺制度的适用具有限制性条件 ， 有利于规范承诺制度在执法实践中的应用 ， 实现承诺制度的目标 。
一是明确不适用承诺制度的案件类型 。《指南》规定 ， 核心卡特尔行为不能适用承诺制度 ， 主要是具有竞争关系的经营者之间达成的三种横向垄断协议：固定或者变更商品价格 ， 限制商品生产或者销售数量 ， 分割销售市场或者原材料采购市场 。上述垄断协议案件一般适用本身违法原则 ， 严重损害市场竞争 ， 执法机构不应接受经营者提出承诺实施中止调查 。


推荐阅读


上一篇：修旧利废|盘锦港：开展修旧利废 助力提质增效

下一篇：网红|漠全区招商引资和电商网红经济现场推进会在河市召开