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美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题( 二 )


美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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B．重要概念
1.视同出口（DeemedExport）
在EAR和ITAR下,出口不仅包括将限制物品运送出美国、以电子方式传输限制物品、在美国以外应用限制物品 ， 还包括视同出口 。 视同出口指向非美籍人士披露限制技术或信息 ， 不论出口地点发生在何处 。
非美籍人士包含外国公民、外国政府实体、外国公司、外国军人、或非保护个人(非政治庇护或难民) ， 任何在EAR和ITAR规定下在法律上未被视为美国人的任何人 。 一旦将敏感技术或信息发送给非美籍公民 ， 美国政府视为其“出口”至该公民的原籍国 。 技术信息的披露包含：视觉审查技术规格、蓝图和计划、口头披露技术信息、或技术人员指导相关技术的操作和应用等 。
视同出口的关键在于敏感信息的传递 ， 多发生于跨国合作机构和高校组织 。 尤其注意 ， 严重情况下,视同出口敏感信息会被视为“商业机密盗窃”（tradesecrettheft） ， 被控“经济间谍”的罪名 。 依据《经济间谍法》（EconomicEspionageAct）提出的指控 ， 将由美国国家安全部的反间谍和出口管制科（CounterintelligenceandExportControlSectionofNationalSecurityDivision）批准 。
近年来 ， 美国政府并向华裔学者和员工数次提出经济间谍罪的指控 。 2008年 ， 美国华裔工程师麦大志因向香港的同事传递学术光碟 ， 被控企图将美国军方尖端潜艇和航空专用推进系统的机密资料出口到中国 ， 并定罪为经济间谍 ， 获处监禁24年半 。 2009年 ， 波音公司华裔美国工程师钟东藩 ， 因将向中国公司传递未分级的技术文件 ， 被判经济间谍罪 ， 判处15年监禁 。 2014年 ， 美国天普大学物理系代理主任晞小星 ， 因与中国科研人员讨论有关“口袋加热器”和“超导体”技术的学术问题 ， 被控间谍罪 。 同年 ， 美国华裔气象学家陈霞芬与其在中国水利部担任要职的大学同学见面 ， 被怀疑向中国政府透露了有关美国俄亥俄河水文机密信息 ， 被控间谍罪 。
美国司法部（即检察部门）而后因证据不足撤销了对晞小星和陈霞芬的指控 ， 美国国会和中美舆论也纷纷质疑司法部的控诉受种族和国家因素影响 。 不论如何 ， 这些例子足以起到警示作用 。 对于个人 ， 尤其是华裔技术人员和华裔高校研究人员而言 ， 要时刻警惕视同出口的风险 。 对于企业而言 ， 必须认真对待视同出口政策和程序 ， 尽可能多获取有关出口规则的知识和教育 ， 并使其成为所有员工定期和持续合规培训的一部分 。
美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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2.豁免条件
如满足以下豁免条件 ， 则相关出口不须ITAR或EAR的许可 ， 但仍须向BIS和DDTC进行注册：（1）已公开信息；（2）基础研究 。 EAR和ITAR均将“基础研究(“FundamentalResearch”）排除在监管范围以外 。 基础研究指在美国一所高等教育机构进行的科学和工程基础和应用研究 ， 由此产生的信息在科学界内通畅公布或广泛分享 ， 有别于因专有原因或特定国家安全等原因受到限制的研究结果 。
3.制裁与禁运 ， OFAC（“OfficeofForeignAssetControl”）
OFAC隶属美国财政部 ， 在《国际紧急经济权利法案》（“IEEPA”）授权下监管不同的制裁和禁运项目 。 这些项目基于外交政策、国家安全和国际协议等因素对某些特定国家或地区实施经济或贸易制裁 。 OFAC禁止与任何制裁项目下的个人、政府或机构合作 ， 除非获得OFAC许可 。
截至目前 ， 美国将伊朗、古巴、苏丹、朝鲜及叙利亚列为全面制裁国 。 与其他国家相关的制裁则更多针对特定行业、机构、公司或特定的群体或个人 。 例如：委内瑞拉制裁项目仅针对与于其政府、特定机构或个人的交换某些服务或商品；乌克兰/俄罗斯制裁项目仅针对支持俄罗斯吞并克里米亚、影响俄罗斯工业部门转化为能源部门的特定机构；黎巴嫩制裁计划则主要针对支持黎巴嫩干涉叙利亚的机构 。 值得注意的是 ， 根据国家政治关系和政治动机 ， 制裁范围和适用地区都可能发生变化 。


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