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美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题( 四 )


美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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E．违规后果
违反美国出口管制法后果很严重 。 违规处罚包含行政处罚和刑事处罚 。 行政处罚包含经济制裁等 。
EAA下的行政处罚 ， 每次违规可处罚金达11,000美元 。 如涉及国家安全相关控制物品 ， 则每次违规罚金达120,000美元 。 EAA下的刑事处罚 ， 每次违规的罚金金额高达1,000,000美元 ， 违规者最高可被判处20年监禁 。
此外 ， 违规者可能会被拒绝或吊销出口许可权利 。 EAA还规定 ， 商务部长可酌情决定 ， 不允许任何被定罪违反EAA、ITAR的人员在获罪10年内申请EAA出口许可 。 同时 ， 其他企业或个人如与被定罪违反EAR的个人交易或合作 ， 也将被视为违法 。
视同出口的违规不易察觉 ， 企业需尤其警惕 。 近年来 ， 美国政府加大了对视同出口的监管力度 。 2004年 ， LatticeSemiconductor因未获得出口许可向中国员工转移半导技术被判处罚金近56万美元 。 2005年 ， SuntekMicrowave的总裁因未经出口许可向中国员工提供控制制造技术培训 ， 违反EAA ， 被判监禁近12个月及339,000美元的刑事罚款 。
美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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F．企业出口管制法合规流程
步骤1：判断出口物品是否受EAR和IATR管辖
企业在出口技术信息相关物品前 ， 应首先决定出口物品是否属于CCL或USML负面清单的限制物品 。 对此 ， 企业可聘请出口限制专家决定 ， 或向美国国防贸易委员（DDTC）提交DS-4076表格决定 。 DDTC对出口物品管辖权的裁决为最终裁决 ， 美国工业与安全局（BIS）无权质疑 。 由于DDTC的决定通常会非常谨慎 ， 这会致使企业的出口物品遭受更严格（因此更昂贵）的监管 ， 因此聘请出口限制专家是合适之举 。
若出口物品落入CCL或USML清单 ， 则企业需申请EAR或ITAR出口许可 。 下文着重介绍ITAR的申请步骤 ， EAR申请步骤类似 。
步骤2：DDTC注册
《武器出口管制法》要求所有制造商、出口商、临时进口商、国防物品（包括技术数据）经济人、国防部服务供应商须向DDTC办理登记 。 此举旨在使美国政府了解涉及ITAR管辖活动的参与人 ， 避免任何出口或临时进口的特权授予 。 注册通常是颁发许可证和使用某些豁免的先决条件 。
DDTC注册包括：（1）缴纳注册费 。 注册费通常为$2,250或$2,750不等 ， 基于是否为首次注册等因素 。 但若注册人已提交注册申请且已获得超过10次的许可批准 ， 或在现有注册有效截止日前90天的前12个月期间内再次提交注册申请 ， 则需缴纳更多 。 （2）签字提交DS-2032注册声明表格 。 （3）提交相关证明文件 ， 包括由政府机构签发认可的经营许可证 ， 公司组织架构图等 。
步骤3：向DDTC申请出口许可
完成DDTC注册后 ， 申请人需提交DSP-5表格申请出口许可证（License）或协议(Agreement) ， 等待获批 。 许可证适用于申请永久或临时出口及临时进口国防物品、国防服务或技术数据 。 协议适用于美籍公民申请向非美籍公民提供国防服务、在国外制造国防物品授权 ， 或在他国建立美国原产国防物品分销点 。
许可申请审核通常为一些列的筛选审查 ， 包括出口地或接收方是否属于禁运或制裁地区,最终用途是否涉及核设备或大规模杀伤性武器制造等 。 美国政府各部门持有不同限制清单 ， 除上述提及的CCL和USML以外 ， 还包含美国国务院的的AECE取消资格清单（AECEDebarredList） ， 财务部的指定国民清单（SpeciallyDesignedNationalsList）等 。 若出口地、最终用户、最终用途、接收方落入这些清单 ， 许可申请将被拒绝 。
步骤4：后续合规
获得了EAR和ITAR出口许可后 ， 企业须采取一定措施确保后续EAR和ITAR合规 。 需要注意 ， EAR和ITAR对协议、许可证和其他义务（报货记录存档、文档版本控制、访客管理及信息安全等）的要求非常严格 ， 若未能符合相关要求 ， 企业可能会面临罚款 ， 许可证吊销 ， 丧失未来出口权 。 违反者或企业高管也可能会面临更严重的刑事处罚 。


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