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美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题( 三 )


若出口国、接收方、最终用户、最终用途涉及禁运或制裁国家 ， 则或者EAR、ITAR许可证不予批准 ， 或需另行申请OFAC许可 。 禁运和制裁国家清单详见美国财政部财政部相关网站 。
华为、中兴都因违反美国对伊朗的禁令而付出了代价 。 这其中还涉及美国对于非美国原产物品的域外管制问题 。 详见下文 。
美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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C．美国出口管制的域外效力
美国的出口管制制度具有非常宽泛的域外使用范围 。 尽管美国的出口管制的主要对象为美国企业 ， 包括美国原产产品或技术的出口商 ， 但美国的出口管制规则也具有一定的域外效力 ， 外国企业在特定情况下 ， 也可能受到美国出口管制规则的限制 。
1.对美国原产物品的管制
BIS认定的“出口”概念包括原产美国的物品或技术的所有流转 ， 主要衡量标准是：产品的最终用户或最终用途 ， 即美国原产的产品或技术不可以通过任何流转被禁运对象所用 。 因此 ， 在《出口管理条例》中,“出口、再出口、转卖（exports,reexportsandtransfers(in-country)）”的概念反复出现 。 “再出口”指由美国出口至A国 ， 再从A国出口至B国；“转卖”指由美国出口至A国甲企业 ， 又由甲企业转卖给A国的乙企业 。 因此 ， 如果某企业进口了美国原产的产品或技术 ， 又将该美国原产的产品或技术转卖给了禁运或制裁对象 ， 该企业就违反了美国的《出口管制条例》 。
2.对非美国原产物品的管制
一定情况下 ， 非原产于美国的物品或技术（简称“外国物品”）也会触发美国出口管制 。 若外国物品符合任意以下条件中的一项 ， 即受到《出口管制条例》限制：（1）运输途经美国；（2）产品成分中有超过特定比例的美国来源成分（根据不同的出口目的国 ， 比例为10%或25%）；（3）直接采用美国的技术或软件生产的“直接产品” 。 一旦外国产品被确定属于美国出口管制规则的管辖范围 ， 则该产品也将落入终端用户或终端用途的审核 ， 且出口、再出口或转卖都需要符合美国出口管制规则 。
例如 ， 某英国半导体厂商生产的半导体中有65%的零部件为美国原产 ， 那么所生产的半导体属于《出口管制条例》的管辖范围 。 如果该英国厂商将半导体卖给了日本某半导体厂商 ， 该日本厂商又将其出口至古巴 ， 那么 ， 该日本厂商也违反了美国《出口管制条例》 。
中兴事件中 ， 美国政府因中兴向伊朗出口包含美国高通公司和英特尔公司生产部件的电子产品 ， 被罚款11.9亿美元 。 华为首席财务官梦晚舟在加拿大被捕 ， 面临被美国引渡 。 原因之一即为华为下属机构星通公司曾试图将美国生产的惠普电脑产品转售给伊朗最大的移动通讯经营商 。
美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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D．何种情况会触发出口管制法规？
情景1：美国A公司向设立在另B国家的全资子公司提供限制物品的相关培训 。 出口不仅包括从美国运输出口实物 ， 还包括以电子形式将软件或信息传输出美国 ， 以及向美国以外地区应用限制物品（如提供与限制物品相关的培训或服务） 。
情景2：美国A公司将限制物品从美国出口至B国 ， 有从B国出口至C国 。 尽管法规并不禁止向某目标东道国出口 ， 但该出口行为须受另行审查 。 此举触发了美国出口管制法的域外管辖权 ， 美国出口法规不仅覆盖美国原产物品 ， 还包括基于或包含美国原产物品而生产的外国物品 ， 不论该物品是否由美国出口 。
情景3：美国A公司员工在办公室通过电话、邮件或会议方式向非美籍公民披露限制技术信息或软件 。 该视同出口原则下 ， 向非美籍认识转移或揭露受限信息或软件均会被视为该公民原籍国的出口 。
情景4：美国公民或永久居民出国时随身携带的电脑 ， 手机和其它电子设备也会受到出口控制 。 通常来讲 ， 个人携带出国的电子设备 ， 只要该设备满足以下三个条件 ， 则不需要申请许可：（1）可从商业供应商处常规获取；（2）在美国以外受出行者即时控制；（3）在最初离开美国1年内被带回美国 。 但若该设备持有加密软件或包含受美国出口限制且没有“基础研究”豁免的软件、组件或信息 ， 则需申请出口许可 。


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