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基金经理|“捕鼠”升级！两名前公募基金经理栽了，更有被终身市场禁入( 二 )


新经济e线注意到 ， 李险峰“老鼠仓”事件东窗事发之后 ， 2017年6月19日 ， 广发小盘成长发布公告 ， 基金经理李险峰辞职 ， 同时增聘刘格菘为基金经理 。 实际上 ， 在李险峰担任基金经理期间 ， 正值A股熊市 ， 广发小盘成长并没有获得正回报 ， 两年时间里的净值回报为-48.17% ， 年化任职回报-27.75% ， 同类排名落后 ， 排位380/461 。
相比之下 ， 刘格菘执掌后的广发小盘成长却成为了一匹“黑马” ， 并带火了公募“一哥” 。 其任职总回报高达166.80% ， 任职年化回报为33.68% 。
刘芳洁遭终身市场禁入
而刘芳洁遭终身市场禁入背后 ， 验证了一句俗语 ， “法网恢恢 ， 疏而不漏 。 ”

中国证监会市场禁入决定书（刘芳洁）节选
基金经理|“捕鼠”升级！两名前公募基金经理栽了，更有被终身市场禁入
本文插图

来源：证监会官网
作为一名曾经的明星基金经理 ， 刘芳洁连续十多年持续操作“老鼠仓” ， 最终被监管拉下马 。 在任职期间 ， 他曾经数获行业基金奖项 ， 从研究员一步步成长为明星基金经理、明星投资总监和明星私募经理 ， 但最终结局却是终身市场禁入 ， 并被罚没3500万元以上 。
证监会认为 ， 当事人刘芳洁的违法情节严重 ， 依据《基金法》第一百四十八条、《私募办法》第三十九条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第六项、第七项及第五条第三项的规定 ， 证监会决定：对刘芳洁采取终身市场禁入措施 ， 自决定之日起 ， 在禁入期间内 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。

根据相关处罚文件显示 ， 刘芳洁在其管理基金不到两年即开始操作“老鼠仓” ， 此后持续时间长达十年之久 。 据悉 ， 在任职期间刘芳洁利用其所管理基金交易标的股票的未公开信息 ， 控制并操作其母王某姣、配偶苗某萍的证券账户交易股票 ， 非法获利共计1184.85万元 。
其中 ， 2009年2月28日至2011年7月7日 ， 刘芳洁母亲的证券账户“王某蛟”交易沪深两市股票共74只 ， 其中（与刘芳洁管理的基金）趋同交易股票47只 ， 趋同买入金额8761.39万元 ， 盈利249.72万元 。
特别是在转行进入私募后 ， 刘芳洁的胆子越来越大 。 监管查明 ， 刘芳洁在盈象资管担任私募基金产品投资经理期间 ， “王某姣”账户与其交易趋同的股票达91只 ， 趋同买入金额3.35亿元 ， 盈利884.59万元 。
对此 ， 刘芳洁辩称 ， 盈象资管虽设有投资决策委员会 ， 但刘芳洁从未参加过投决会 ， 也从未听说有开过会 。 公司也未聘请过研究员进行投资研究 ， 故不存在“未公开信息” ， 刘芳洁运用自身经验为王某姣代管账户的行为不应被认定为“利用未公开信息” ， 而是当时极为常见的私募基金经理代客理财行为 。

公开资料表明 ， 刘芳洁2004年6月进入易方达基金工作 ， 曾任易方达基金行业研究员、基金经理助理、易方达科翔基金经理 ， 历任易方达消费基金经理 。 2012年11月 ， 其以明星基金经理光环加入万家基金 ， 任万家基金总经理助理、权益投资总监、权益投资部总监、研究部总监 。 2013年6月至2014年11月任万家和谐增长基金经理 。
2014年 ， 刘芳洁和时任万家基金公司总经理吕宜振、国投瑞银总经理助理投资总监刘新勇等一起创设上海盈象资管 ， 并打出“唯一聚集三位公募投资总监”的私募机构的旗号 。 2018年 ， 盈象资产股权发生变更 ， 刘芳洁退出所有持股 。 2020年 ， 刘芳洁被罚终身市场禁入 ， 彻底退出投资舞台 。
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