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相关|奇葩！＂伪研报＂公开售卖，财经大V遭监管处罚，发生了什么？2万收益换来52万罚单


相关|奇葩！＂伪研报＂公开售卖，财经大V遭监管处罚，发生了什么？2万收益换来52万罚单
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自媒体铺天盖地 ， 所撰内容专业者有之 ， 荒诞者亦有之 。 然而再专业的财经大V ， 也不能擅自“跨行”进军券商研究业务 ， 否则将无法逃脱被监管惩处的命运 。
日前 ， 北京证监局公布了一则内容颇为有趣的罚单：知名财经博主“凯恩斯V”背后公司及运营人员因违规出售内容为研报的付费服务包 ， 共售出238份 ， 获利22218元 。 由于缺乏证券投资咨询业务资格 ， 此举属于非法经营证券业务 ， 因此被北京证监局合计罚款52万元 。
近年来 ， 无论是国外的Quora ， 还是国内的果壳、知乎 ， 知识分享已经成为潮流 。 如何区分科普文章和研究报告？根据监管规定 ， 证券研究报告是对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析 ， 形成证券估值、投资评级等投资分析意见 。
国内卖方研究发展多年 ， 付费研报的模式始终未能成为主流 。 而这份研报之所能以99元的价格出售238份 ， 这与“凯恩斯”大V的身份和流量不无相关 。 目前 ， 新浪微博上名为“凯恩斯”大V粉丝数量为239万 。 这样的“伪研报” ， 你会上当吗？
财经大V擅收研报费用
在卖方研究的服务模式中 ， 出售研报早已是不再盈利的业务板块 。 然而在自媒体时代 ， 这样的手段却被财经大V学去牟利 ， 也因此招致监管处罚 。
近日 ， 北京证监局官网公布了一则内容颇为奇葩的罚单：知名财经博主“凯恩斯V”背后公司及运营人员因违规出售内容为研报的付费服务包 ， 被北京证监局合计罚款52万元 。 这究竟是怎样的一个故事？
此后 ， 2017年9月27日 ， 陈立锋实际控制的北京知可行与浙江同花顺网络科技有限公司签订了《同花顺平台知识服务协议》 。 同年10月9日 ， 吕长顺与北京知可行签订正式劳动合同 ， 入职后吕长顺将其所有的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变更为北京知可行 。
在此次合作尚未进行多长时间后 ， 2017年10月 ， 为了入职兴业证券杭州清泰街营业部 ， 陈立锋将北京知可行的法定代表人和经理变更为其配偶吴某莉 ， 陈立锋改任监事 ， 公司仍由其实际控制 。 2017年11月1日 ， 陈立锋与兴业证券杭州清泰街营业部签订劳动合同 。
2017年11月3日 ， 北京知可行将“凯恩斯V”账户的备注信息变更为兴业证券投资顾问 ， 并备注了兴业证券杭州清泰街营业部员工陈某丽的证书编号S019******0035 。
万事俱备 ， 只欠东风 。 在“表面文章”齐备之后 ， “凯恩斯V”账户即开始了牟利之举 。
然而 ， 无论是北京知可行还是陈立锋、吕长顺 ， 其均未取得证券投资咨询业务许可 。 《疫苗前景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道收集相关资料整理而成 ， 陈某丽负责《疫苗前景分析》在兴业证券内部的审核流程 。 2018年3月22日至2018年9月3日 ， 《疫苗前景分析》共售出238份 ， 扣除相关费用后北京知可行银行账户共收到款项22218元 。
对此 ， 北京证监局认为 ， 北京知可行上述行为违反了《证券法》中“未经国务院证券监督管理机构批准 ， 任何单位和个人不得经营证券业务”规定 ， 构成“未经批准 ， 擅自设立证券公司或者非法经营证券业务”的行为 。 陈立锋为直接负责的主管人员 ， 吕长顺为其他直接责任人员 。
科普文章还是研报？
近年来 ， 无论是国外的Quora ， 还是国内的果壳、知乎 ， 知识分享已经成为潮流 。 在自媒体铺天盖地之下 ， 所撰内容专业者有之 ， 荒诞者亦有之 。 那么 ， 如何区分科普文章和研究报告？
《发布证券研究报告暂行规定》显示 ， 发布证券研究报告 ， 是证券投资咨询业务的一种基本形式 ， 指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析 ， 形成证券估值、投资评级等投资分析意见 ， 制作证券研究报告 ， 并向客户发布的行为 。


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