证券|一文看懂北交所首批业务规则：会员制、实行30%涨跌幅限制( 三 )
二是便于市场理解 。在公司制下，交易所对参与市场业务的证券公司的监管要求，与会员制交易所对会员的监管要求总体一致 。从市场参与者的角度看，公司制交易所对参与业务的证券公司使用“会员”的表述，便于接受和理解 。
三是符合境内外公司制交易所的实践 。境内外公司制交易所对参与市场业务的证券公司实施会员管理已有成熟经验，北交所《会员管理规则》予以了充分借鉴 。
八、请介绍《会员管理规则》的内容要点 。
答：对会员进行监管是证券交易所的法定职责，也是压实中介机构责任的重要体现 。北交所严格落实上位法规定，积极探索公司制框架下的会员管理制度，充分吸收借鉴交易所会员管理、新三板主办券商的成熟经验和制度实践，制定了《会员管理规则》 。
主要内容方面，一是建立会员资格与日常管理制度，明确会员资格取得、灭失的条件和程序，并对会员日常业务管理机制提出要求 。
二是明确会员合规管理与风险控制要求，重点加强交易风险防控，健全信息隔离制度 。
三是强化会员客户管理职责，要求会员对客户与产品进行适当性匹配，引导投资者理性参与证券交易，充分保护投资者合法权益 。
四是规范信息使用和技术系统管理，要求会员有效管理客户使用交易信息行为，不得滥用证券交易信息，保障交易及相关系统的持续稳定运行 。五是加强会员监督管理，明确交易所可对会员进行现场和非现场检查，对违反业务规则的情形采取自律监管措施或纪律处分 。
【证券|一文看懂北交所首批业务规则：会员制、实行30%涨跌幅限制】
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