这家券商把保荐企业告上法庭,要求索赔36万保荐费及持续督导费,( 二 )

本文原始标题为:这家券商把保荐企业告上法庭 , 要求索赔36万保荐费及持续督导费 , 法院一审这样判的---来源是:

对于新时代证券的起诉 , 河北利兴公司认可了20万元挂牌费 , 但是请求对督导费及利息予以免除 , 理由是公司挂牌3个月就发生了事故 , 一直无法经营 。

北京海淀区人民法院支持了新时代证券的大部分诉求 , 但对部分延期利息的计算方法提出异议 , 因挂牌公司出现事故的情况并未在合同中予以约定 , 故驳回了河北利兴公司的抗辩意见 。

因拖欠保荐及督导费成为被告

新三板企业摘牌、转板都并非新鲜事 , 这家企业在被终止摘牌后 , 又被保荐机构告上法庭 , 却并不多见 。

先复盘下事情的经过 , 2016年10月份 , 新时代证券和河北利兴公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》 , 约定由新时代证券负责推荐后者股票在新三板挂牌 , 并进行持续督导 , 推荐挂牌费为100万元 , 持续督导费20万/年 , 并约定了具体的付费方式 。

从实际情况来 , 双方的合作要比协议签署时间更早 。 2016年9月份 , 河北利兴公司就获得了营业执照 , 类型为股份有限公司;当年11月份 , 全国中小企业股份转让系统向该企业出具了《受理通知书》;20117年2月份 , 股转系统同意河北利兴公司挂牌;次月15日 , 正式挂牌 。

该企业的新三板之旅并未持续很久 。 仅挂牌了7个半月 , 2017年10月31日 , 新时代公司在全国中小企业股份转让系统中发布公告称 , 因河北利兴公司未能按规定时间披露2017年半年度报告 , 根据相关规定 , 自2017年11月1日起 , 河北利兴公司被终止挂牌 。 此外 , 新时代公司在2017年10月31日前还就河北利兴公司的相关情况发布了多条公告 。


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