「制度」?新证券法明确:信息披露违法最高可罚1000万元( 四 )

七是压实中介机构市场“看门人”法律职责 。 规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度 , 由原来最高可处以业务收入五倍的罚款 , 提高到十倍 , 情节严重的 , 并处暂停或者禁止从事证券服务业务等 。

八是建立健全多层次资本市场体系 。 将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次;规定证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以依法设立不同的市场层次;明确非公开发行的证券 , 可以在上述证券交易场所转让;授权国务院制定有关全国性证券交易场所、区域性股权市场的管理办法等 。

九是强化监管执法和风险防控 。 明确了证监会依法监测并防范、处置证券市场风险的职责;延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限;规定了证监会为防范市场风险、维护市场秩序采取监管措施的制度;增加了行政和解制度 , 证券市场诚信档案制度;完善了证券市场禁入制度 , 规定被市场禁入的主体 , 在一定期限内不得从事证券交易等 。


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