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保荐：两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位，投行持续严( 三 )


2016年2月 ， 全国中小企业股份转让系统有限责任公司也对长城证券出具警示函 ， 原因是其在投资者适当性认定及开通投资者权限方面存在违规行为 。
财通证券总经理阮琪2018年3月曾表示 ， 公司制定了"三年40家IPO、50家挂牌新三板"为目标的"涅槃行动" ， 以此来对接浙江省以推进企业上市和并购重组为主要目标的"凤凰行动"计划 。 不过现在看来 ， "涅槃行动"成效尚未显现 。 数据显示 ， 财通证券2017年仅完成1起IPO保荐 ， 2018年"颗粒无收" ， 2019年仅完成1起 。
在新三板督导上 ， 财通证券也吃到过监管罚单 。 2016年11月 ， 股转系统向财通证券主办的两家新三板挂牌公司开出罚单 ， 同时对财通证券给予约见谈话、出具警示函的双重处罚 。 具体来看 ， 挂牌公司信批不真实、不及时、实际控制人违规大额占用资金等问题 ， 叩问着财通证券的持续督导责任 。
事实上 ， 财通证券此前已对此两家挂牌公司给出了风险提示 ， 不过股转公司仍就其"漏掉"的信批瑕疵、内控问题向其追究责任 。


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