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保荐：两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位，投行持续严

财联社（深圳 ， 采访人员 覃泽俊）讯 ， 1月7日 ， 财通证券和长城证券先后收到了证监会发来的警示函和监管谈话通知 ， 均因投行项目违规受罚 。
证监会认为 ， 财通证券作为赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构 ， 对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分 。 长城证券的处罚事项 ， 一是未向证监会报告新能源汽车补贴退坡政策和影响；二是公司客户结构重大变化的内容和风险未披露 ，三是公司擅自删减招股书的两份重大合同 。
投行业内人士表示 ， 收到监管警示函将会使公司在当年的评级中受到影响 ， 同时投行工作人员会受到公司内部处罚 。 目前财通证券2018、2019年评级为A ， 长城证券则分别为A和BBB级 ， 2019年有所下滑 。
两家上市券商投行同日被罚
1月7日 ， 证监会公开信息显示 ， 由于财通证券作为赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构 ， 对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分 ， 对财通证券采取出具警示函措施的决定 。
证监会认为 ， 上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定 。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定 ， 由证监会对财通证券采取出具警示函的监管措施 。
保荐：两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位，投行持续严
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值得一提的是 ， 2018年8月 ， 赛克思液压撤回了IPO申请 。 当时有市场人士分析 ， 撤单原因一为业绩表现不佳 ， 尤其是净利润、营收不符合市场预期 。
同日 ， 长城证券也收到了证监会的监管谈话通知 。 证监会认为 ， 长城证券在保荐越博动力（300742.SZ）创业板首次公开发行股票申请过程中 ， 存在以下违规行为：
一是在出具的发行人发审会后事项文件中 ， 未向证监会报告以下事项：2018年2月财政部发布补贴标准降幅较大的新能源汽车补贴退坡政策 ， 及该政策可能对发行人及其所属新能源汽车动力总成系统行业、对发行人下游新能源汽车整车制造行业产生的影响；2018年一季度发行人客户结构发生重大变化的情况及其可能对发行人持续经营产生的影响；
二是未督促发行人在招股说明书中披露上述新能源汽车补贴退坡政策以及客户结构发生重大变化的相关内容和风险 ， 未督促发行人在招股说明书中完整披露2018年4月启动首次公开发行前正在履行的重大销售合同；
三是擅自删减发行人2018年4月首次公开发行环节公告的招股说明书"重大合同"内容 ， 该份招股说明书与向证监会报送的招股说明书最终封卷稿相比 ， 擅自删除原披露的两份正在履行的重大销售合同 。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条规定 。
证监会依据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的有关规定 ， 由证监会对长城证券采取监管谈话的监管措施 。
同时证监会表示 ， 上述违规行为的发生 ， 反映公司内部控制存在薄弱环节 ， 责令长城证券对内部控制存在的问题进行整改 ， 并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送证监会 。
保荐：两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位，投行持续严
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【保荐：两家上市券商投行同日被罚！一家擅自删减重大合同，一家重大事项核查不到位，投行持续严】中金中信2019均因创板项目受罚
2019年7月 ， 距离科创板开市1个月左右 ， 中金公司和中信证券就都遇到了监管罚单 。
7月16日晚间 ， 证监会官网警示函三连发 。 对柏楚科技和保荐机构中信证券以及两名保荐人做出了行政处罚 。
据警示函显示 ， 发现中信证券在保荐柏楚科技赴科创板IPO时 ， 对前期问询要求招股书披露的内容--"综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司 ， 期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析"等 ， 擅自进行了删减 。 除此之外 ， 不同日期递交的文件签章日期居然为同一天 ， 与实际时间不符 。
证监会认为 ， 中信证券内部控制制度存在薄弱环节 ， 要求其进行整改 。
而对于该项目的保荐代表朱烨辛和孙守安 ， 证监会认为二人未能勤勉尽责地履行保荐义务 ， 同样对其采取出具警示函的行政监督管理措施 。
据中国证券业协会官网显示 ， 朱烨辛和孙守安已经从事证券行业超过8年 ， 分别于2015年、2016年获得保荐代表人资格 。
中金公司也因为违规修改招股书被证监会做出行政处罚 。
2019年7月4日 ， 证监会发布两条行政处罚决定 ， 分别给了中金公司和交控科技 ， 理由是中金公司在保荐交控科技科创板IPO申请过程中 ， 未经同意擅自改动注册申请文件 。
证监会表示 ， 经查发现中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板IPO过程中 ， 未经上交所同意 ， 擅自改动发行人注册申请文件 。
业内人士评论 ， 中信证券和中金公司都是券商龙头企业 ， 因为科创板项目被罚 ， 足见监管对科创板保荐业务的监管和打击力度 。
业内人士进一步表示 ， 科创板不同于主板 ， 实行注册制 ， 严把市场入口关和出口关 ， 加强全程监管 ， 实质上是把主体责任下放到了券商 ， 要求券商严格做好"守门人" ， 岂能"粗枝大叶"？


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