重磅！券业分类评级迎大修，加分减分大调整！取消净资本、营收等指标，向中小券商倾斜，看四大变化
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2019年年报尚未披露完毕 ， 年度的分类评级“大考”已先一步迎来预热 。
近日 ， 券商中国采访人员独家获悉 ， 监管部门向各家券商发布《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》 ， 对分类评级指标进行最新修订 。 目前 ， 相关修订仍在征求意见中 ， 但仍可看出近年来监管部门对合规风控的重视和对券业差异化特色化发展的引导 。 具体来看 ， 征求意见稿在风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力等方面进行了多项内容修订 。
随着愈来愈多业务规则与分类监管挂钩 ， 券商分类结果往往备受关注 。 回顾2019年的券商分类评级结果 ， 共有38家券商被评为A类 ， 仅10家券商获得AA殊荣 。 在年报季行至近半之际 ， 各家券商的实力比拼正酣 ， 2020年的分类评级已然不远 。 在此次修订顺利完成后 ， 今年的分类评级结果值得期待 。
券商“考试提纲”即将修订
“分分分 ， 券商的命根” ， 这用来形容各家券商对待分类评级的态度来说并不为过 。 由于分类评级的结果影响未来业务开展以及面临的监管尺度 ， 每年的分类评级也被称为券商的“大考” 。
近日 ， 券商中国采访人员获悉 ， 监管向各家券商发布《证券公司分类监管规定（征求意见稿）》 ， 准备对分类评级指标进行最新修订 ， 优化完善分类评价指标体系 ， 并在今年证券公司分类评价中适用 。
目前 ， 业内适用的《分类监管规定》是在2017年7月进行修订的版本 。 而在过去的近三年中 ， 不断有新的指标纳入考核 ， 例如合规管理、信息技术、声誉管理等 。 伴随着市场的发展和各类行业新情况的出现 ， 《分类监管规定》也再次迎来整体修订的时机 。
回顾以往 ， 证券公司分类监管制度已实施12年 。 从监管实践看 ， 证券公司违法违规行为应当被实施行政处罚或采取行政监管措施 ， 处罚措施影响分类结果 ， 分类结果对外公开并与投保基金缴费挂钩 ， 这种分类监管制度设计 ， 有效维护了证券公司日常监管的有效性 ， 对促进证券公司加强合规管理、提升风险管理能力、培育核心竞争力 ， 发挥了不可替代的正向激励作用 。
而针对具体修订的理由 ， 监管部门表示 ， 主要出于以下两点需要：
一是进一步强化合规风控、审慎经营导向的需要 。
有关风险管理加分激励指标门槛偏低 ， 体现不出证券公司风险管理能力的差异性 ， 正向激励效应不明显 。 个别证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效情形时 ， 现行规则缺乏对应调降等级的依据 。 近两年对分类评价中遇到一些新情况新问题 ， 以及行业暴露出的突出风险点 ， 实践中通过分类评价专家评审集体审议方式确定了处理标准 ， 有必要上升到规则层面 ， 或者在风险管理能力评价指标中予以反映 ， 以进一步提高针对性和适应性 。
二是引导行业差异化特色化发展的需要 。
有必要适当弱化规模排名指标 ， 比如营业收入这一典型的规模指标 ， 近年出现部分证券公司年末利用其子公司大量从事高风险大宗商品交易 ， 推高合并报表营业收入问题 ， 这种不良倾向需要及时抑制 。 市场竞争力指标加分范围均划在行业前20名 ， 中小券商加分机会较少 。 部分业务收入市场竞争力指标设置及计算口径 ， 有必要适应行业发展状况进行优化 。
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