重磅！券业分类评级迎大修，加分减分大调整！取消净资本、营收等指标，向中小券商倾斜，看四大变化( 二 )
值得一提的是 ， 此前出台的《证券公司股权管理规定》已区分综合型和专业型券商 ， 但此次《分类监管规定》的修订尚未进行区分性评价 ， 而是在现有框架下对原有指标体系进行的优化完善 。 这一方式优先解决了行业应用问题 。 在行业生态逐步清晰之后 ， 区分类别分开评价或许也将有研究的余地 。
四大主要修订内容需注意
虽然新的《分类监管规定》尚在征求意见当中 ， 相关修订还有根据券商反馈意见产生变化的余地 。 但此次相关指标的修订思路来看 ， 仍可看出近年来监管部门对合规风控的重视 。 在“合规”成为券业文化理念的第一个关键字之时 ， 通过加减分项予以引导十分必要 。
具体来看 ， 此次征求意见稿提高风险管理能力正向激励加分门槛 ， 并根据全面合规与风险管理新规 ， 补充可量化的加分指标 。 进一步完善对立案调查或发生风险事件情形、有关监管措施的扣分规则 ， 固化有关处理标准 。
此外 ， 对于专业化服务能力 ， 监管部门也对指标进行了多方优化 ， 适当弱化规模指标 ， 遏制片面追求规模的不良导向 ， 兼顾鼓励券商做优做强与引导差异化特色化发展 。
具体来看此次修订的具体内容：
第一 ， 风险管理能力加分指标：
1. 提高风控指标持续达标加分门槛 。
2. 引导强化资本约束 ， 取消净资本绝对数加分指标 。
3. 增设两个合规风控人员保障的量化评价指标 。
4. 增设新指标（风险管理实现全面覆盖境内外子公司、各项业务数据逐日系统化采集、各类风险控制指标T+1日计量与报告、自营账户风险指标实时系统化监测的 ， 加1分） ， 引导证券公司切实增强风险管理全覆盖及风险监测有效性 。
第二 ， 持续合规状况扣分标准：
1. 将有关处理标准上升到规则层面 。 包括高管人员被采取公开谴责或出具警示函的扣分标准、取消投行子公司和资管子公司减半扣分等标准的明确 。
2. 补充调降级别的依据 。
在评价期内发生重大风险事件或者公司治理与内部控制严重失效 ， 造成严重影响的 ， 可视情节将公司分类结果下调1个或2个级别；
补充对公司或其股东未如实披露或报告控股股东和实际控制人信息情形下调级别的处理依据 。
第三 ， 市场竞争力评价指标：
1.取消营业收入（合并报表口径）排名这一规模指标 。
2.适应行业经纪业务发展现状 ， 将原有指标调整为“上一年度证券经纪业务收入排名”指标 ， 计算口径包括代理买卖证券业务净收入+席位租赁收入+代销金融产品收入（具体计算方式由证券业协会确定） 。
3.将原有指标调整为“机构客户服务收入占经纪业务收入比例” 。 机构客户服务收入计算口径包括代理机构客户交易收入+基于柜台市场与机构客户对手方交易收入 。
4.将原有指标调整为“信息系统建设投入占营业收入的比例位于行业前列且投入金额位于行业中位数以上” 。
5.取消“净资本收益率排名”和“成本管理能力排名”加分指标 ， 增设“净资产收益率排名”指标 。
6.调整加分范围与分值 。 对现行有关行业排名指标 ， 由“前5名、前10名、前20名分别加2分、1分、0.5分” ， 调整为“前5名、前10名、前20名、行业中位数以上分别加3分、2分、1分、0.5分” 。
第四 ， 风险管理能力评价指标与标准：
1.资本充足方面 ， 补充“自营投资债券的违约率、融资融券与股票质押违约率不高于行业平均水平 ， 资管专项风险处置工作进度符合监管要求”等指标；
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