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重磅！券业分类评级迎大修，加分减分大调整！取消净资本、营收等指标，向中小券商倾斜，看四大变化( 三 )





2.公司治理与合规管理方面 ， 补充“股东质押所持股权的比例符合规定 ， 投行业务内部管理与质量控制 ， 企业文化建设机制健全有效”等指标；



3.全面风险管理方面 ， 补充“声誉风险管理制度机制健全有效”指标；信息技术管理方面 ， 根据《证券公司信息技术管理办法》予以优化 ， 并补充“异常交易监测有效性”的指标；



4.客户权益保护方面 ， 补充“客户信用评估制度健全、没有向客户过度授信 ， 债券回购经纪业务结算风险管控机制健全、有效防范客户资金透支问题”等指标；



5.信息披露方面 ， 进一步强化监管报表数据报送准确性的要求 。


回顾2019：全行业10家AA级券商
在征求意见稿下发后 ， 各家券商也开始了对文件的研读和着手准备意见反馈 。 回顾2019年的券商分类评级大考 ， 也曾是一场“激战” 。


去年7月出炉的2019年证券公司分类结果显示 ， 共有38家券商被评为A类 ， 占比38.8%；B类券商共有50家 ， 占比51%；8家券商被评为C类；2家被评为D级 。


在38家A类券商中 ， 共有10家券商评为A类AA级 ， 较上年少了2家 。 其中东方证券、银河证券以及申万宏源和广发证券均被下调 ， 广发证券更是从AA级直接降为BBB级；新晋AA券商的券商则为国信证券和天风证券 。



根据规定 ， ABC三类各级别公司均为正常经营公司 ， 其划分仅反映公司在行业内合规状况和风险管理能力的相对水平 ， D、E类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司 。


在评级结果给出风险预警之后 ， 在2018年就已被评为D级券商的华信证券由于违规“输血”股东 ， 在2019年11月被证监会撤销全部业务许可 ， 证监会委托国泰君安对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管 。 在新设的甬兴证券接盘其资产并开业后 ， 2020年的分类评级名单里是否还有华信证券 ， 值得关注 。


根据此前评级期推断 ， 2020年度的评级期应为2019年5月1日至2020年4月30日 。 一般而言 ， 经证券公司自评、证监局初审、证监会机构部复核 ， 由机构部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定 。


随着愈来愈多业务规则与分类监管挂钩 ， 券商分类结果往往备受关注 。 具体来看 ， 分类评级影响包括：风险控制指标标准、风险资本准备计算比例、监管资源分配、现场检查、非现场检查频率、申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市、新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据、缴纳证券投资者保护基金的具体比例等方面 。


在年报季行至近半之际 ， 各家券商的实力比拼正酣 ， 2020年的分类评级已然不远 。 在此次修订顺利完成后 ， 今年的分类评级结果值得期待 。



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