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『东莞』东莞证券又吃罚单( 二 )


国都证券此前也被罚
因券商股东质押超比例质押而被罚的不止东莞证券一家 。 早在今年3月 ， 国都证券就因为该原因被监管责令改正 。
3月18日 ， 北京证监局对国都证券股东泰豪创投下发行政监管措施决定书 ， 因泰豪创投于2019年9月11日质押持有的国都证券100％股权 ， 违反了《证券公司股权管理规定》规定 ， 北京证监局决定对泰豪创投采取责令改正的行政监管措施 。
『东莞』东莞证券又吃罚单
本文插图

而在此之前 ， 3月6日 ， 北京证监局刚对国都证券下发了另一张行政监管措施决定书 ， 根据北京证监局披露 ， 国都证券的另一家股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权 ， 但国都证券未能及时报告 。 直至北京证监局问询 ， 才在去年10月报告相关情况 ， 中间相隔了近10个月 。 按照相关规定 ， 北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施 ， 要求其完善内部控制 ， 做好股权管理工作 。
『东莞』东莞证券又吃罚单
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事实上 ， 在2018年股权质押频繁且风险敞口加大之下 ， 上市券商也难逃被股东高额甚至顶格质押的窘境 。 近年来 ， 监管对于券商股权稳定的要求不断加强 。 根据2019年7月修订后的《证券公司股权管理规定》 ， 为维持股权的稳定性 ， 要求股东在股权锁定期内不得质押所持股权 ， 锁定期满后质押股权比例不得超过50％ 。
去年10月 ， 沪深交易所发布了修订后的上市公司股东股份质押的公告格式 ， 给质押风险安上了“报警器” ， 针对控股股东高比例质押可能存在的风险 ， 此次修订以控股股东或者第一大股东质押比例50％和80％作为质押风险分层标准 ， 设置差异化的披露要求：对控股股东累计质押股份比例超过50％的 ， 规定本次及后续每笔质押均需予以披露 ， 并详细说明短期内将到期的质押股份情况、还款资金来源及资金偿付能力等关键信息 ， 以及高比例质押对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等的影响；控股股东累计质押比例超过80％的 ， 在履行前述披露义务的基础上 ， 还需要进一步披露股东详细资信情况、高比例质押的原因及必要性、拟采取的风险防范措施、与上市公司资金往来、质押风险评估情况等信息 。
交易所表示 ， 针对部分上市公司股东尤其是控股股东通过高比例质押融资等方式过度信用扩张 ， 有必要健全股票质押供需双侧管理的市场化约束机制 ， 从资金需求端即上市公司股东角度 ， 采取针对性措施 ， 进一步规范股票质押行为 。
本文源自中国基金报


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